证券营业部财务管理制度的主要内容包括()。A、认真履行财务管理工作职责B、严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度C、检查监督各类资金和财产的管理和使用情况D、正确核算各项财务收支E、进行严格的内部管

题目

证券营业部财务管理制度的主要内容包括()。

A、认真履行财务管理工作职责

B、严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

C、检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

D、正确核算各项财务收支

E、进行严格的内部管

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1.证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。A．认真履行财务管理工作职责B．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度C．检查监督各类资金和财产的管理和使用情况D．正确核算各项财务收支E．进行严格的内部管理

2.证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。A．财务收支管理B．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D．统收统支、单独核算

3.证券营业部出纳人员的岗位职责是（ ）。A．执行现金管理规定B．执行支票管理规定C．审核报销凭证D．向有关部门报送财务报表

4.证券营业部损益管理的内容有A.财务收入管理B.财务支出管理C.投资收益管理D.财务成本管理E.费用管理

更多“证券营业部财务管理制度的主要内容包括()。 A、认真履行财务管理工作职责 B、严格执行国家有关部 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部的损益管理大致包括（ ）。

    A．财务收入和支出管理

    B．统收统支和单独核算

    C．分账管理

    D．财务收支管理和分账管理


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券营业部的业务数据包括（ ）。

    A．历史数据

    B．备份数据

    C．交易数据

    D．财务数据


    正确答案：CD

  • 第3题：

    证券营业部机构设置与岗位责任制

    证券营业部财务主管的职责不包括（ ）。

    A．全面负责营业部的财务会计工作

    B．为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

    C．协助总部报表的合并

    D．计算经营成果和纳税额


    正确答案：B

  • 第4题：

    营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。

    A．遵守国家有关法律、法规和方针政策

    B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

    C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

    D．公开营业部各种财务信息资料


    正确答案：D

  • 第5题：

    根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    前厅部协助财务部进行有关财务管理工作的沟通、协调主要内容不包括（）。

    • A、通报散客信用限额规定
    • B、参与有关财务管理制度的制订工作
    • C、根据饭店政策收取预付款规程制订的磋商
    • D、收集与各订房单位签订的合同

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

    • A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
    • B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
    • C、内控机制建设情况
    • D、证券经纪人有关技术系统运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。

    • A、营业部负责人
    • B、营业部反洗钱岗
    • C、营业部柜员
    • D、信息技术人员
    • E、财务人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    预算管理委员会中履行日常管理职责的是（）

    • A、财务部
    • B、预算管理工作机构
    • C、财务负责人
    • D、综合部

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    预算管理委员会中履行日常管理职责的是（）
    A

    财务部

    B

    预算管理工作机构

    C

    财务负责人

    D

    综合部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。
    A

    促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度

    B

    促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平

    C

    促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时

    D

    促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。
    A

    营业部负责人

    B

    营业部反洗钱岗

    C

    营业部柜员

    D

    信息技术人员

    E

    财务人员


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券营业部的损益管理大致包括（ ）等。

    A． 财务收入管理、财务支出管理

    B． 统收统支、单独核算

    C． 分帐管理、记息、对帐

    D． 财务收支管理、分帐管理


    正确答案：A

  • 第17题：

    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

    A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
    B.营业部岗位职责及人员管理制度
    C.营业部信息技术系统管理及应急制度
    D.营业部合同. 印章及档案管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。

  • 第18题：

    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

    • A、证券公司财务状况
    • B、与证券经纪人有关的管理制度
    • C、证券公司经理的财务状况
    • D、证券经纪人制度启动实施方案

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

    • A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
    • B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平
    • C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
    • D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
    A

    证券公司财务状况

    B

    与证券经纪人有关的管理制度

    C

    证券公司经理的财务状况

    D

    证券经纪人制度启动实施方案


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
    A

    证券营销活动遗留问题自查整改情况

    B

    营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况

    C

    内控机制建设情况

    D

    证券经纪人有关技术系统运行情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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