自营业务的内部监督与检查的内容有()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度C、自营部门定期与财会部门对账D、建立定期报告制度E、公司有关业务监管

题目

自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度

C、自营部门定期与财会部门对账

D、建立定期报告制度

E、公司有关业务监管

相似考题

1.自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）

2.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理

3.自营业务的内部控制包括( )。A．自营业务决策制度B．自营内部监督与检查制度C．自营操作指令的权限及下达程序D．自营操作指令的请示报告程序

4.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度． ( )

更多“自营业务的内部监督与检查的内容有()。 A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B、自 ”相关问题

  • 第1题：

    对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第2题：

    自营业务的内部控制包括（ ）方面。

    A．自营业务决策管理

    B．自营业务运作管理

    C．自营业务的内部监督与检查

    D．自营投资时间管理


    正确答案：ABC
    内控制度的内容，要熟悉。

  • 第3题：

    下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

    C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

    D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制


    正确答案：D

  • 第4题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（ ）等部门严格分开。

    A．资金

    B．财会

    C．经纪

    D．物业管理


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第6题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

    A:资产管理
    B:投资银行
    C:经纪
    D:物业管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    项明显不用业务隔离范围。

  • 第7题：

    证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

    • A、证券自营
    • B、证券承销与保荐
    • C、证券经纪
    • D、证券结算

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

    • A、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金
    • B、对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
    • C、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    • D、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金

    B

    对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

    C

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

    D

    加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案： A
    解析： 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（　　）。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行

    B

    自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账

    C

    证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

    D

    应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案： A
    解析：
    C项，《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

    A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

    B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

    C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

    D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度

    C．自营部门定期与财会部门对账

    D．建立定期报告制度

    E．公司有关业务监管


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

    A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

    B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

    C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

    D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制


    正确答案：D

  • 第16题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度

    C．自营部门定期与财会部门对账

    D．建立定期报告制度


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度，自营业务部门负责会计核算。()


    答案：错
    解析：
    非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

  • 第18题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有()。

    A:自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
    B:自营部门应建立交易操作记录制度
    C:自营部门定期与财会部门对账
    D:建立定期报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自营业务的内部监督与检查的内容。

  • 第19题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第20题：

    有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）

    • A、经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
    • B、业务信息不得互为流用
    • C、经纪与自营人员可兼任
    • D、以上皆非

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    B

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

    C

    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

    D

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
    第四十七条规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
    第四十八条规定，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
    第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（  ）。
    A

    自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

    B

    自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

    C

    应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

    D

    自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容


    正确答案： B
    解析：

相关内容