日本的投资基金大部分都必须上市参加交易 ( )

题目

日本的投资基金大部分都必须上市参加交易 ( )

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1.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。 A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

2.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

3.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

4.基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ）。A．基金合同摘要B．基金投资组合报告C．基金财务状况D．基金募集情况与上市交易安排

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  • 第1题：

    封闭型投资基金和开放型投资基金的主要区别有( )。

    A．封闭型投资基金有固定的封闭期，开放型投资基金没有封闭期

    B．封闭型投资基金规模封闭，开放型投资基金规模不封闭

    C．封闭型投资基金必须上市交易，开放型投资基金不能上市交易

    D．封闭型投资基金的交易价格受市场供求关系的影响，并不必然反映公司的净资产；开放型投资基金的交易价格主要受公司的净资产的影响


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )．（1分）

    A．基金合同摘要

    B．基金投资组合报告

    C．基金财务状况

    D．基金募集情况与上市交易安排


    正确答案：ABCD
    106. ABCD【解析】基金上市交易公告书的主要披露事项包括基金合同摘要、基金投资组合报告、基金财务状况和基金募集情况与上市交易安排。

  • 第3题：

    根据《基金法》规定，基金财产应当用于的投资范围是()

    A.上市交易的股票

    B.上市交易的债券

    C.房地产投资

    D.证监会规定的其他证券品种


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（ ）。

    A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B．《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    D．《上市开放式基金业务规则》


    正确答案：ABCD
    我国基金信息披露制度体系可分为国家法律部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次；其中信息披露自律性规则，包括在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，此外ETF相关信息披露义务人应遵守的证券交易所相关规定，LOF相关披露义务人还应遵守的相关规定等都属于信息披露自律性规则中包含的内容，因此全选。

  • 第5题：

    日本的投资基金大部分为契约型、封闭式。（）


    答案：错误

  • 第6题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）

    A.上市交易的股票
    B.上市交易的债券
    C.中国证监会规定的其他证券
    D.向基金管理人、基金托管人出资

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第7题：

    我国第一只上市交易的投资基金是()。

    A:武汉证券投资基金
    B:深圳南山风险投资基金
    C:淄博乡镇企业投资基金
    D:建业基金

    答案：C
    解析：
    我国第一只上市交易的投资基金是淄博乡镇企业投资基金。

  • 第8题：

    基金单位的流通采取在交易所上市的办法，投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商，在二级市场上进行竞价交易，且基金发起人在设立基金时，限定了基金发行的总额和存续期的基金是()。

    A:封闭式基金
    B:开放式基金
    C:LOF基金
    D:ETF基金

    答案：A
    解析：
    封闭式基金是指基金发起人在设立基金时，限定了基金发行的总额和存续期。基金单位的流通采取在交易所上市的办法，投资者以后要买卖基金单位都必须经过证券经纪商，在二级市场上进行竞价交易。

  • 第9题：

    封闭式证券投资基金可以上市交易.


    正确答案:正确

  • 第10题：

    我国第一只上市交易的投资基金是（）

    • A、武汉证券投资基金
    • B、深圳南山风险投资基金
    • C、淄博乡镇企业基金
    • D、建业基金

    正确答案:C

  • 第11题：

    基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。

    • A、基金合同摘要
    • B、基金财务状况
    • C、基金投资组合报告
    • D、基金募集情况与上市交易安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    基金上市期间，出现下列情形，应当暂时停止上市的是（　）。
    A

    发生重大变更而不符合上市条件

    B

    基金合同期限届满

    C

    严重违法投资基金上市规则

    D

    不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件


    正确答案： D,B
    解析： 本题考核基金的暂停上市。B选项和D选项属于应当终止上市的情形。

  • 第13题：

    我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据《证券投资基金法》，基金资产的投资范围不包括（ ）。

    A．上市交易的股票

    B．上市交易的可转换债券

    C．处于创业阶段的企业的股票

    D．国债


    正确答案：C

  • 第15题：

    基金单位的流通采取在交易所上市的办法，投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商，在二级市场上进行竞价交易，且基金发起人在设立基金时，限定了基金发行的总额和存续期的基金是( )。

    A．封闭式基金

    B．开放式基金

    C．LOF基金

    D．ETF基金


    正确答案：A

  • 第16题：

    8公司型基金与契约型基金的主要区别是( )

    A.上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

    B.法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格

    C.投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权

    D.赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回；契约型基金可以自由赎回


    正确答案：BC

  • 第17题：

    (2016年)证券投资基金的基金财产不能用于投资（ ）。

    A.房地产
    B.上市交易的债券
    C.上市交易的股票
    D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

    答案：A
    解析：
    证券投资基金的基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（2）证监会规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第18题：

    按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）

    A:未上市公司的股份
    B:上市交易的国债
    C:上市交易的企业债券
    D:上市交易的股票

    答案：A
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等

  • 第19题：

    (2017年)股权投资基金主要投资于（ ）。
    Ⅰ 未上市企业股权
    Ⅱ 上市企业股权
    Ⅲ 上市企业的公开交易股权
    Ⅳ 上市企业的非公开交易股权

    A.Ⅰ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，股权投资基金因此被称为“有耐心的资本”。

  • 第20题：

    关于证券投资基金的买卖，下列陈述错误的是()。

    A:我国封闭式基金单位的流通方式采取在证券交易所挂牌上市交易的办法，投资者买卖共同基金单位，都必须通过证券商在二级市场上进行竞价交易
    B:开放式基金不在交易所上市，投资人须向管理人申请购买或赎回基金
    C:对于开放式基金来说，投资人除了可以买卖共同基金单位外，还可以申请共同基金转换、非交易过户、红利再投资
    D:在共同基金发行时购买称为申购，在证券投资基金发行完成后，基金宣告成立，再进行基金购买的行为称为认购

    答案：D
    解析：
    在证券投资基金发行时购买称为认购，在共同基金发行完成后，基金宣告成立，再进行基金购买的行为称为申购。

  • 第21题：

    按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

    • A、上市交易的股票
    • B、期货
    • C、上市交易的国债
    • D、上市交易的企业债券

    正确答案:B

  • 第22题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（）。

    • A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    • B、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
    • C、《交易型开放式指数基金业务实施细则》
    • D、《上市开放式基金业务规则》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。
    A

    发生重大变更而不符合上市条件

    B

    不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件

    C

    严重违反投资基金上市规则

    D

    基金合同期限届满


    正确答案： B,C
    解析： 选项BD://属于终止上市的情况。

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