证券营业部是证券公司全资附属的_____A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定

题目

证券营业部是证券公司全资附属的_____

A.法人机构

B.子公司

C.法人机构

D.视设立的手续而定

相似考题

1.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．证券公司

2.（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构A. 证券公司 B. 证券服务机构C. 证券登记结算公司 D. 资信评级公司

3.在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构

4.（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A．证券服务机构B．证券经纪机构C．证券结算机构D．证券登记机构

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  • 第1题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批

    准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。

    A．证券公司

    B．信托投资公司

    C．证券投资咨询机构

    D．证券清算、登记机构


    正确答案：ABCD
    63. ABCD【解析】证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。

  • 第3题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。

    A．会计师事务所

    B．财务顾问机构

    C．资信评级机构

    D．证券公司


    正确答案：D
    D
    本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。

  • 第4题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    依法设立的从事证券服务业务的法人机构是（ ）。

    A．证券公司

    B．证券登记结算机构

    C．证券服务机构

    D．证券业协会


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。

    A．证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构

    B．浍计师事务所和律师事务所

    C．证券信用评级机构

    D．证券公司


    正确答案：D

  • 第7题：

    下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

    A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
    C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


    答案：C
    解析：
    根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第8题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    拟设立的全资期货公司为（　　）。 查看材料

    A.证券公司的子公司，不属于金融机构
    B.证券公司的分支机构，不属于金融机构
    C.证券公司的子公司，属于金融机构
    D.证券公司的分支机构，属于金融机构

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条第一款规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。本题中，期货公司由证券公司全资投资，根据规定，应当具有独立法人资格，因此期货公司是子公司，且拟设立的全资期货公司属于金融机构。

  • 第9题：

    证券公司分支机构包括(??)。
    Ⅰ.从事业务经营的分公司
    Ⅱ.证券营业部
    Ⅲ.证券公司子公司
    Ⅳ.期货子公司

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择 B 选项。

  • 第10题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
    B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
    C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

    答案：B
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第11题：

    证券营业部是证券公司全资附属的（　）

    • A、法人机构
    • B、子公司
    • C、法人机构
    • D、视设立的手续而定

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

  • 第13题：

    证券营业部是证券公司全资附属的（ ）。

    A.机构

    B.子公司

    C.法人机构

    D.设立的手续而定


    正确答案：C

  • 第14题：

    对证券营业部的说法错误的是（ ）

    A．属于非法人机构

    B．可以承包、租赁方式经营

    C．不得以合资、合作方式设立

    D．未经批准不得再下设营业性场所


    正确答案：B

  • 第15题：

    特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是（ ）。

    A．保险公司

    B．证券公司

    C．合格境外机构投资者

    D．社会保障类公司


    正确答案：ABCD
    中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个账户。故四个选项都正确。

  • 第16题：

    附属机构层面的关联法人不包括()：

    A.子公司的主要股东

    B.子公司主要股东的控股公司

    C.子公司主要股东的附属公司

    D.子公司主要股东的股东


    正确答案：D

  • 第17题：

    证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。


    正确答案：×

  • 第18题：

    法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
    B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司
    C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
    D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第20题：

    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。

    A． 证券公司减少注册资本
    B． 证券公司设立境内分支机构
    C． 证券公司营业部开展期货中间介绍业务
    D． 证券公司撤销境内分支机构

    答案：C
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第21题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。

    A.非法人
    B.投资
    C.合伙
    D.法人

    答案：D
    解析：
    证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第22题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第23题：

    单选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。 拟设立的全资公司为（）
    A

    证券公司的分支机构，属于金融机构

    B

    证券公司的子公司，属于金融机构

    C

    证券公司的分支机构，不属于金融机构

    D

    证券公司的子公司，不属于金融机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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