证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

题目

证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )

A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

相似考题

1.证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

2.下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

3.下列关于证券业协会的叙述，正确的是（ ）。A．属于自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为会员大会C．证券公司应当加入证券业协会D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

4.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（ ）

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  • 第1题：

    为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．国务院证券委员会

    D．国务院证券委、国家体改委


    正确答案：A
    《证券业从业人员资格管理办法》由中国证监会发布。

  • 第2题：

    （ ）均属于证券从业人员的保证行为。

    A．热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密

    B．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

    D．服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。

    A:热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
    C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    D:服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券业从业人员保证性的行为包括：①热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。②遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。③积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。④服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。除此之外，还包括文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋利。

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    A:证券交易所
    B:中国证监会派出机构
    C:证券业从业人员所在机构
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券业从业人员所在机构

    答案：C
    解析：
    从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第6题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    ④督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
    ⑤依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：B
    解析：
    证券业协会履行下列职责：
    （一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；
    （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
    （三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
    （四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；
    （五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
    （六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
    （七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    （八）证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第7题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

    • A、勤勉尽责
    • B、保证最低收益
    • C、诚实守信
    • D、投资不受损失

    正确答案:D

  • 第8题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。

    • A、组织证券从业人员水平考试
    • B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
    • C、推动会员信息化建设
    • D、组织开展证券业国际交流与合作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    （）均属于证券业从业人员的保证行为。

    • A、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    • B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
    • C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    • D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
    A

    促进证券行业健康持续发展

    B

    规范证券业从业人员执业行为

    C

    保护投资者利益

    D

    树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

    E

    提高从业人员的专业服务水平


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（  ）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认
    A

    ①②③④

    B

    ①③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。

  • 第14题：

    属于证券业务人员保证性行为的是（ ）。

    A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

    B．努力钻研业务．提高自己的业务水平和工作效率

    C．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

    D．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。
    A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
    D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    答案：A,B,C
    解析：
    【详解】ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第16题：

    下列选项中，不正确的是( )。

    A: 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，
    提高从业人员的职业道德和专业素质
    B: 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，
    不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    C: 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    D: 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，
    向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
    年不在机构从业的．由协会注销其执业证书。

  • 第17题：

    下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（ ）。
    ①组织证券从业人员水平考试
    ②组织开展证券业国际交流与合作
    ③制定证券业执业标准和业务规范
    ④推动行业开展投资者教育

    A.①②
    B.③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    ③项属于证券业协会的职责，不是自律管理中的职能。根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能：1．推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；2．组织证券从业人员水平考试；3．推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；4．推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；5．组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；6．对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；7．其他涉及自律、服务、传导的职责。

  • 第18题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。

    A.组织证券业从业人员水平考试
    B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
    C.组织开展证券业国际交流与合作
    D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    答案：D
    解析：
    《中国证券业协会章程》规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。

  • 第19题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

    • A、促进证券行业健康持续发展
    • B、规范证券业从业人员执业行为
    • C、保护投资者利益
    • D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
    • E、提高从业人员的专业服务水平

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。

    • A、组织证券从业人员水平考试
    • B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
    • C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
    • D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    正确答案:D

  • 第22题：

    为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、国务院证券委员会
    • D、国务院证券委、国家体改委

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    按照《证券法》第一百六十六条规定，证券业协会履行下列职责：①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；④制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；⑤制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；⑥组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；⑦对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑧证券业协会章程规定的其他职责。根据《中国证券业协会章程》第七条，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求，负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

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