对交收中的透支行为的处罚办法有A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

题目

对交收中的透支行为的处罚办法有

A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

相似考题

1.当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（ ）

2.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00B．对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C．对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

3.下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。A．交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B．在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C．登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

4.中国结算上海分公司办理资金交收时，如果(账户余额＋上日T＋0实收付－冻结金额)>0，T+1交收完成后，则出现交收透支。（ ）

更多“对交收中的透支行为的处罚办法有A.在交易日的T＋1日上午,资金交收账户资金余额不足时,必须在当 ”相关问题

  • 第1题：

    关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的( )．（1分）

    A．T日，中国结算上海分公司完成T-l日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收

    B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而 且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

    C． T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

    D．T+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户


    正确答案：ABD
    63. ABD【解析】C项的流程时间应为T日。

  • 第2题：

    当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列关于最低备付说法正确的是（ ）。 A．结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额 B．若最低备付余额不足，应立即补足资金 C．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收 D．结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。

  • 第4题：

    在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。

  • 第5题：

    按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（ ）。 A．账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额 B．账户余额＋(T＋1应收应付资金净额) －冻结金额－最低备付限额 C．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额 D．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额) －冻结金额－最低备付限额


    正确答案：D
    可用余额的计算公式为：

    如可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额；可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。

  • 第6题：

    在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户。

    A.14点

    B.15点

    C.16点

    D.17点


    正确答案：D

  • 第7题：

    根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。

    A．0.0366

    B．0.05

    C．0.266

    D．0.5


    正确答案：A

  • 第8题：

    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户。()


    答案：对
    解析：
    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。

  • 第9题：

    以下情况构成资金交收违约的有（）

    A:结算参与人在资金交收账户完成当日资金交收后，申请将账户日终余额扣减冻结资金后超过最低备付金限额的超出部分划入其指定收款账户
    B:次日补足日终余额扣减冻结资金后低于其最低备付金限额的部分
    C:当日交收截止时点之前资金交收账户余额不能满足交收日交收所需资金
    D:当日动用最低备付金用于交收，当日未补足

    答案：C
    解析：
    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户否则，构成资金交收违约

  • 第10题：

    中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。
    A. T + 1日 ,在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金 集中交收账户划人其资金交收账户
    B. T + 1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
    C. T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+ 1日交收截止时点前补入
    D. T H，进行T+0资金预交收


    答案：A,B,C,D
    解析：
    资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、 有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当 日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不 足，其差额为待交付金额，必须在T + 1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T + 1日， 中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中 国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应 收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

  • 第11题：

    下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。

    • A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
    • B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
    • C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
    • D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    资金透支是交收中的禁止行为。（ ）


    正确答案：×
    B。上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+1日17：O0之前必须补足，不然按照每天1‰收取滞纳金。

  • 第14题：

    清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。

    A．资金透支

    B．提取存款

    C．实物券欠库

    D．交收指令对盘


    正确答案：AC

  • 第15题：

    关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的有（ ）。

    A．结算参与人资金交收账户每日日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

    B．最低结算备付金可用于应急交收，但如日末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足

    C．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户

    D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截至点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约


    正确答案：B
    最低结算备付金可用于应急交收，但如日末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。B选项说法错误。其他选项均符合最低备付不足的规定。故本题答案为B。

  • 第16题：

    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第17题：

    在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。

  • 第18题：

    当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上13 T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额<0”，T+1交收完成后则出现交收透支。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。

    A:14点
    B:15点
    C:16点
    D:17点

    答案：C
    解析：
    在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午16点之前将资金补入资金交收账户。

  • 第20题：

    关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是()。

    A:结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
    B:最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足
    C:在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户
    D:资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约

    答案：B
    解析：
    最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。B选项说法错误。

  • 第21题：

    买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内()的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。

    A:可用资金小于当日清算应付净额
    B:当日清算应收净额不足抵补历史透支
    C:可用资金大于当日清算应付净额
    D:日清算应收净额等于抵补历史透支

    答案：A,B
    解析：
    结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

  • 第22题：

    中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）

    A:按照该笔交易金额交收
    B:按照备付金账户当前余额交收
    C:待融资方结算人补充资金后再交收
    D:不进行该笔交易的资金交收

    答案：D
    解析：
    中国结算公司上海分公司于到期购回交收日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已作不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金共足颉，则完成该笔资金交收若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

  • 第23题：

    清算、交割、交收中的禁止行为包括（　）。

    • A、资金透支
    • B、提取存款
    • C、实物券欠库
    • D、交收指令对盘
    • E、例行日交割

    正确答案:A,C

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