申请设立证券营业部的条件有A.符合证券市场的发展B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E.有健全的管理制度和内部控制制度

题目

申请设立证券营业部的条件有

A.符合证券市场的发展

B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"

C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

E.有健全的管理制度和内部控制制度

相似考题

1.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达l8个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）

2.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

3.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。A．中国证监会B．中国证券业协会C．国务院证券委员会D．国务院证券委、国家体改委

4.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )

更多“申请设立证券营业部的条件有A.符合证券市场的发展B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证 ”相关问题

  • 第1题：

    准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证

    书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证

    券从业人员，需要重新申请______ ( )

    A、8个月24个月

    B、24个月18个月

    C、18个月18个月

    D、24个月24个月


    正确答案：C

  • 第3题：

    期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。

    A．设立营业部申请书

    B．拟设立营业部的决议文件

    C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

    D．期货从业人员的收入证明


    正确答案：D

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。

    A:最近2年未受过刑事处罚
    B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    C:已被证券经营机构聘用
    D:具有良好的职业道德

    答案：B,C,D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    ①.已被证券经营机构聘用
    ②.最近2年未受过刑事处罚
    ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    ④.品行端正，具有良好的职业道德?

    A：①③
    B：③④
    C：①③④
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第6题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。
    Ⅰ．已被机构聘用
    Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚
    Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

  • 第7题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
    Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
    Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    Ⅲ．已被证券经营机构聘用
    Ⅳ．具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    C取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。
    ①最近2年未受过刑事处罚
    ②取得相应的从业资格
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④具有完全民事行为能力

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格；
    （2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
    （3）具有完全民事行为能力；
    （4）最近3年未受过刑事处罚；
    （5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （6）品行端正，具有良好的职业道德；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第9题：

    在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
    Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
    Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
    Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    按照最新的《关于进一步规范证券营业网点》的规定:（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
    1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
    2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
    3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
    4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。
    5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
    6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
    7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
    8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
    9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。
    10、中国证监会规定的其他要求。
    综上所述Ⅰ、Ⅱ项正确，选D项。

  • 第10题：

    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

    • A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
    • B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
    • C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
    • D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
    A

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

    B

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

    C

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

    D

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请__________（）
    A

    8个月24个月

    B

    24个月18个月

    C

    18个月18个月

    D

    24个月24个月


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

    A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列属于设立证券公司应具备条件的是()。

    A.有合格的经营场所和业务设施

    B.有符合《证券法》规定的注册资本

    C.有完善的风险管理与内部控制制度

    D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的（ ）。

    A．取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上

    B．具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力

    C．诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德

    D．熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。
    A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
    B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
    C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名


    答案：A,B
    解析：
    按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。

  • 第17题：

    下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.有符合《证券法》规定的注册资本
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    D.有完善的风险管理和内部控制制度


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第18题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    Ⅰ已被证券经营机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（　　）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

    A．中国证券业协会
    B．中国证监会
    C．证券交易所
    D．申请人所在机构

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十五条，从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

  • 第20题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券业从业人员所在机构

    答案：C
    解析：
    从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第21题：

    公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试，取得基金从业资格，必考科目为（）。

    • A、证券投资分析
    • B、证券市场基础知识
    • C、证券交易
    • D、证券投资基金
    • E、证券发行与承销

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料（　）。

    • A、开业申请报告和筹建情况报告
    • B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
    • C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
    • D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
    • E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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