证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

题目

证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

相似考题

1.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

2.证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（ ）

3.证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。（ ）

4.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）。A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

参考答案和解析
正确答案：C
更多“证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是 A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低 ”相关问题

  • 第1题：

    设立证券公司必须具备( )的条件。

    A．净资产不低于人民币1亿元

    B．净资产不低于人民币2亿元

    C．注册资本不低于人民币2亿元

    D．有合格的经营场所和交易设施

    E．从业人员具备证券从业资格


    正确答案：BDE

  • 第2题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有

    A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

    B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

    C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

    D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万人民币的净证券营运资金。


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司资产管理业务的合格投资者应是（ ）的单位和个人。
    Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
    Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
    Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
    Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    各类资产管理业务； 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

  • 第6题：

    注册资本不低于（）人民币，净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

    A.1亿元，1000万元
    B.1亿元，5000万元
    C.2亿元，3000万元
    D.2亿元，5000万元

    答案：B
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • 第7题：

    证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。
    Ⅰ.净资本不低于1 亿元
    Ⅱ.净资产不低于5 亿元
    Ⅲ.净资本不低于5 000 万元
    Ⅳ.净资产不低于5 000 万元

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000 万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000 万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1 亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2 亿元。@##

  • 第8题：

    从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。
    Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100 万元
    Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50 万元
    Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200 万元
    Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000 万元

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100
    万元。

  • 第9题：

    设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

    • A、注册资本最低限额为人民币5000万元
    • B、净资产不低于人民币1亿元
    • C、有合格的经营场所和业务设施
    • D、董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
    • E、两名以上的注册会计师

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。

    • A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
    • B、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
    • C、具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
    • D、具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    4000

    D

    5000


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
    A

    注册资本最低限额为人民币5000万元

    B

    净资产不低于人民币1亿元

    C

    有合格的经营场所和业务设施

    D

    董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格

    E

    两名以上的注册会计师


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是欲取得证券自营业务 资格 的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

    A．具有不低于2000万元人民币的净资本

    B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金

    D．具有不低于1000万元人民币的净资产

    E．具有不低于1000万元人民币的净资本


    正确答案：BE

  • 第14题：

    证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

    A．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

    B．具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    C．具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    D．具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()。

    A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

    B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，TYU哪种说法不正确（ ）。

    A．必须经证券交易所审查批准

    B．注册资本不低于人民币5000万元

    C．有健全的管理制度

    D．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格


    正确答案：A

  • 第17题：

    注册资本不低于()人民币，净资本不低于()人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

    A:1亿元，1000万元
    B:1亿元，5000万元
    C:2亿元，3000万元
    D:2亿元，5000万元

    答案：B
    解析：
    注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • 第18题：

    设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（ ）。
    A.注册资本最低限额为人民币5 OOO万元
    B.净资产不低于人民币1亿元
    C.有合格的经营场所和业务设施
    D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
    E.两名以上的注册会计师


    答案：A,C
    解析：

  • 第19题：

    下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
    ①甲证券公司要求不低于人民币100万元
    ②乙证券公司要求不低于人民币50万元
    ③丙证券公司要求不低于人民币200万元
    ④丁证券公司要求不低于人民币1000万元

    A.①③④
    B.①②
    C.③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
    Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
    Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
    Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

    A． Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    只有经国务院证券监督管理机构批准，证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。@##

  • 第21题：

    证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、4000
    • D、5000

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（  ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。 I.净资本不低于1亿元 Ⅱ.净资产不低于5亿元 Ⅲ.净资本不低于5000万元 Ⅳ.净资产不低于5000万元
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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