全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。( )

题目

全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。( )

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1.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。 （ ）

2.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。 （ ）

3.( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式．A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销

4.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。 （ ）

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  • 第1题：

    可转换债券的承销方式采取（ ）。 A．余额包销 B．代销 C．发行人与证券经营机构协商确定 D．全额包销


    正确答案：C

  • 第2题：

    承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。 A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．包销


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。

  • 第3题：

    下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。

    A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

    B．发行人推销证券的唯一方式是承销

    C．承销有包销和代销两种

    D．包销有全额包销和余额包销两种


    正确答案：B
    【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销；二是承销。

  • 第4题：

    采用()时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理续费。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:余额包销
    D:推销

    答案：B
    解析：
    尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。因此，尽力推销也称为代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。

  • 第5题：

    ()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

    A:比例包销
    B:代销
    C:全额包销
    D:余额包销

    答案：C
    解析：
    全额包销是由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险；余额包销是指当投资者实际认购总额低于预定发行额时，未出售的证券由承销商负责认购，并在约定时间向发行人支付全部证券款项。

  • 第6题：

    （）是发行人委托证券公司代为出售证券，向中介机构支付一定手续费。

    • A、代理发行
    • B、承销发行
    • C、包销发行
    • D、联合发行

    正确答案:A

  • 第7题：

    承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。

    • A、承购包销
    • B、代销
    • C、定额包销
    • D、余额包销

    正确答案:A

  • 第8题：

    包销商与出口商之间是委托代理；而代理人与委托人之间是买卖关系。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

    • A、代销
    • B、余额包销
    • C、全额包销
    • D、包销

    正确答案:A

  • 第11题：

    判断题
    在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。

    A．代销

    B．包销

    C．全额包销

    D．余额包销


    正确答案：A
    A
    本题考查证券承销中的代销。

  • 第14题：

    采用（ ）时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。

    A．包销

    B．尽力包销

    C．余额包销

    D．推销


    正确答案：B
    尽力包销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。因此，尽力推销也成为代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。

  • 第15题：

    证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（ ）。

    A．全额包销

    B．余额包销

    C．包销

    D．代销


    正确答案：D

  • 第16题：

    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:代销
    D:余额包销

    答案：B
    解析：
    包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

  • 第17题：

    由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（　）。

    A:余额包销
    B:全额包销
    C:代销
    D:自销

    答案：B
    解析：
    按照发行风险的承担、所筹资金的划拨和手续费的高低等因素划分，承销方式可分为包销和代销两种。证券包销又可分为全额包销和余额包销两种方式：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

  • 第18题：

    股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。

    • A、自销
    • B、包销
    • C、代销
    • D、承销

    正确答案:B

  • 第19题：

    在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    包销方式中，包销人与供货之间的关系为（）。

    • A、代理关系
    • B、买卖关系
    • C、委托关系
    • D、互购关系

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

    • A、代销
    • B、余额包销
    • C、全额包销
    • D、包销

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。
    A

    承购包销

    B

    代销

    C

    定额包销

    D

    余额包销


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是发行人委托证券公司代为出售证券，向中介机构支付一定手续费。
    A

    代理发行

    B

    承销发行

    C

    包销发行

    D

    联合发行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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