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  • 第1题:

    下列关于分级结算原则的说法错误的是( )。

    A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

    C.证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

    D.证券公司以外的机构经中国证监会批准,也可以申请成为结算参与人


    正确答案:B
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

  • 第2题:

    证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,结算参与人可以动用用于交收的证券、资金和担保物。( )


    正确答案:×
    证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。    

  • 第3题:

    对清算。交割。交收正确的说法是

    A.证券的收付称为交割

    B.资金的收付称为交收

    C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

    D.证券清算和交割。交收过程称为证券结算

    E.资金的收付称为清算


    正确答案:ABD

  • 第4题:

    上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交割、交收方式的程序中,( )日,证券登记结算公司根据证券交易所提供的8股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

    A.T-1

    B.T

    C.T+0

    D.T+1


    正确答案:C

  • 第5题:

    证券的清算和交收被统称为“证券结算”,包括()。

    A:证券结算
    B:证券交收
    C:资金结算
    D:资金交收

    答案:A,C
    解析:
    证券的清算和交收被统称为“证券结算”,包括证券结算和资金结算。

  • 第6题:

    证券登记结算结构负责()之间的清算交收。

    A:证券登记结算机构与结算参与人
    B:结算参与人与客户
    C:证券登记结算机构与客户
    D:结算参与人与结算参与人

    答案:A
    解析:
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。上月证券买入金额

  • 第7题:

    中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

    A:资金集中交收账户
    B:证券集中交收账户
    C:交收担保品证券账户
    D:专用待清偿证券账户

    答案:A,B
    解析:

  • 第8题:

    海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中,( ) 日,证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算 交收表。

    A. T—1 B. T C. T+0 D. T+1


    答案:B
    解析:
    。目前,我国对B股(人民币特种股票)实行T + 3交收方式。在T 日,结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表,并 以《交收.通知书》的形式送交有关的结算会员(包括B股托管银行)。《交收通知书》包括发 生在T日的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收应付交收款清单。

  • 第9题:

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案:A
    解析:
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任。

  • 第10题:

    证券交收包括()。

    • A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
    • B、结算参与人与客户之间的证券交收
    • C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
    • D、结算公司与客户之间的证券交收

    正确答案:A,B

  • 第11题:

    证券结算包括( )。

    • A、证券登记
    • B、证券清算
    • C、证券交割
    • D、资金交收
    • E、股票交割

    正确答案:B,C,D

  • 第12题:

    单选题
    证券和资金结算实行分级结算原则,(  )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,(  )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
    A

    证券登记结算机构;证券登记结算机构

    B

    证券登记结算机构;结算参与人

    C

    结算参与人;结算参与人

    D

    结算参与人;证券登记结算机构


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    证券交收包括( )。 A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B.结算参与人与客户之间的证券交收 C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D.结算公司与客户之间的证券交收


    正确答案:AB
    【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P295~296。

  • 第14题:

    证券结算包括( )

    A.证券登记

    B.证券清算

    C.证券交割

    D.资金交收


    正确答案:BCD

  • 第15题:

    对清算、交割、交收正确的说法是( )。

    A.证券的收付称为交割

    B.资金的收付称为交收

    C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

    D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算


    正确答案:ABD
    清算和交收两个过程统称为结算。

  • 第16题:

    证券结算包括 ( )。

    A. 证券登记

    B. 证券清算

    C. 证券交割

    D.资金交收

    E.股票交割


    正确答案:BCD

  • 第17题:

    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,负责( )。

    A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
    D.结算参与机构与客户之间资金清算

    答案:B
    解析:
    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构
    与客户之间的资金的清算交收。

  • 第18题:

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案:B,C
    解析:
    证券交收包括两个层面:①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收;②结算参与人与客户之间的证券交收,由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项,关于资金的交收,因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户,因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节,中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第19题:

    下列说法中错误的有( )。
    A.证券和资金结算实行分级结算原则
    B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
    C.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑


    答案:B,C
    解析:
    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收;证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。

  • 第20题:

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

    答案:A
    解析:
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任。

  • 第21题:

    证券交易结算流程中的证券交收环节包括()。

    • A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
    • B、证券公司与结算参与人之间的证券交收
    • C、结算参与人与客户之间的证券交收
    • D、投资者与投资者之间的证券交收

    正确答案:A,C

  • 第22题:

    证券结算包括( )

    • A、证券登记
    • B、证券清算
    • C、证券交割
    • D、资金交收

    正确答案:B,C,D

  • 第23题:

    单选题
    关于证券和资金结算实行分级结算原则,下列说法中不正确的是(  )。
    A

    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    B

    结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

    C

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    D

    证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收


    正确答案: A
    解析: