关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。A.前台人员负责业务运行操作及管理B.后台人员负责市场营销C.前后台人员不得兼职D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

题目

关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。

A.前台人员负责业务运行操作及管理

B.后台人员负责市场营销

C.前后台人员不得兼职

D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

相似考题

1.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

2.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（ ）。A．会计核算人员应负责办理清算业务B．前台人员应负责市场营销C．营业部应妥善保存客户开户资料D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

3.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B．资金存取与会计核算人员不得兼职C．财务人员可兼任清算员D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职

4.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：AB

证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。

更多“关于证券公司营业部前后台分离制度,下列说法错误的有()。 A.前台人员负责业务运行操作及管理 ”相关问题

  • 第1题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务


    正确答案：ACD
    除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

  • 第2题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列说法正确的有（ ）。
    A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
    B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
    C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
    D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离


    答案：C
    解析：
    答案为C。A选项，有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整；B选项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D选项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第5题：

    下列说法正确的有()。

    A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
    B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
    C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
    D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

    答案：C
    解析：
    题干中A项，有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整；B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第6题：

    下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（　　）。

    A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
    B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误概率
    C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
    D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证

    答案：C
    解析：
    操作风险控制措施包括实行严格的前中后台职责分离制度，建立前台授权交易、中台风险监控和管理、后台结算操作的岗位制约和岗位分离制度。C项，未及时与前台核对交易明细、前后台账务长期不符属于后台结算/清算业务环节的风险点。

  • 第7题：

    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）

    A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
    B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
    C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
    D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

    答案：B
    解析：
    选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

  • 第8题：

    （）对发现的错误数据，及时通过系统操作界面进行前台维护。

    • A、业务人员
    • B、后台人员
    • C、数据库管理员
    • D、运行人员

    正确答案:A

  • 第9题：

    法人理财业务应实行（），细化前台操作柜员与客户经理的职责分工，有效防范业务经营过程中的各项操作风险。

    • A、前后台统一管理
    • B、前后台分离制度
    • C、前后台分别操作

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    法人理财业务应实行（），细化前台操作柜员与客户经理的职责分工，有效防范业务经营过程中的各项操作风险。
    A

    前后台统一管理

    B

    前后台分离制度

    C

    前后台分别操作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(  )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（  ）。
    A

    实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细

    B

    借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性

    C

    建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率

    D

    代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    农行零售业务应用新平台建设，在功能上要实现( )。

    A.前台业务操作集中

    B.零售业务板块集中

    C.管理与操作分离

    D.前台与后台处理分离

    E.物理网点与电子银行渠道分离


    正确答案：BD

  • 第14题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

    A．前、后台分离和岗位分离

    B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（ ）。
    A.绝对分离 B.适当分离
    C.融为一体 D.可以换岗


    答案：B
    解析：
    完善内部控制机制的制衡性原则，即证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第16题：

    证券公司内部控制的制衡性要求前台业务与后台管理支持（ ）。
    A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗


    答案：B
    解析：
    答案为B。完善内部控制机制的制衡性原则要求证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第17题：

    下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（　　）。

    A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
    B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率
    C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
    D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证

    答案：C
    解析：
    资金交易业务控制操作风险有如下措施：①树立全面风险管理理念，将操作风险纳入统一的风险管理体系；②建立并完善资金业务组织结构；③实行严格的前中后台职责分离制度；④代客资金业务应当了解客户从事资金交易的权限和能力，向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证，明确市场变化情况下客户违约的处理办法和措施；⑤建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的操作风险责任等。C项，未及时与前台核对交易明细、前后台账务长期不符是后台结算／清算操作风险的成因。

  • 第18题：

    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
    Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
    Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
    Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

  • 第19题：

    与风险管理“三道防线”相呼应，前中后台分离体现了通过职责分工和流程安排形成的相互监督和制约的风险治理原则。下列关于前中后台的说法中，错误的是()。

    A.前台主要是市场营销部门，负责对公司类、机构类和个人类目标客户开展市场营销，推介金融服务方案
    B.前台主要是人力资源管理、稽核监督、业务处理、信息技术等支持保障部门
    C.中台主要是财务管理和风险管理部门，负责信用分析、贷款审核、风险评价控制等
    D.后台主要是人力资源管理、稽核监督、业务处理、信息技术等支持保障部门

    答案：B
    解析：
    前台主要是市场营销部门，负责对公司类、机构类和个人类目标客户开展市场营销，推介金融服务方案。

  • 第20题：

    农行零售业务应用新平台建设，在功能上要实现（）。

    • A、前台业务操作集中
    • B、零售业务板块集中
    • C、管理与操作分离
    • D、前台与后台处理分离
    • E、物理网点与电子银行渠道分离

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    多选题
    农行零售业务应用新平台建设，在功能上要实现（）。
    A

    前台业务操作集中

    B

    零售业务板块集中

    C

    管理与操作分离

    D

    前台与后台处理分离

    E

    物理网点与电子银行渠道分离


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制应当遵循的原则，错误的是（  ）。
    A

    该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

    B

    为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

    C

    该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

    D

    前台业务运作与后台管理支持适当分离


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（  ）。
    A

    甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

    B

    为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

    C

    证券公司以合理的成本实现内部控制目标

    D

    前台业务运作与后台管理支持适当分离


    正确答案： B
    解析：

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