证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。()

题目

证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。()

相似考题

1.商业银行应当对会计人员实行强制休假制度,()应当定期轮换,落实离岗(任)审计制度。A.联行B.同城票据交换C.出纳D.会计主管

2.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）

3.证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20

4.根据风险防范需要,可对关键岗位实施强制休假并开展离岗检查,强制休假最长不得超过()个工作日。A.3B.5C.10D.15

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  • 第1题：

    证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    强制休假的时间原则上不超过()个工作日,强制休假按照实际离岗天数折半抵扣带薪年休假,但抵扣天数一般不超过5天。

    A、30

    B、15

    C、10

    D、7


    参考答案：C

  • 第3题：

    证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个 工作日。 （ ）


    答案：错
    解析：
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券营业部负责人 应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式 记载、留存。

  • 第4题：

    根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗（ ）工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

    A、10个
    B、8个
    C、7个
    D、5个

    答案：A
    解析：
    本题考查营业部负责人离岗的处理。营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

  • 第5题：

    证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

  • 第6题：

    根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。

    • A、书面方式
    • B、电子方式
    • C、口头方式
    • D、其他方式

    正确答案:A

  • 第8题：

    《大连银行营业机构会计主管派驻管理办法》规定，会计主管强制休假应当每年一次，最迟不得超过两年；强制休假时间每次不少于5个连续工作日，最长不得超过15个连续工作日；工作交接由委派行的运营部负责人或会计主管管理员或主管行领导监交。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。
    A

    联行票据交换

    B

    同城票据交换

    C

    出纳

    D

    会计主管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于重要会计岗位强制休假，以下说法正确的是（）。
    A

    分行金库经理岗、分行金库管库岗人员必须按年实行强制休假

    B

    重要会计岗位强制休假原则上不少于3个工作日

    C

    支行重要会计岗位人员（会计经理除外）离岗时，由会计经理对其进行离岗检查

    D

    重要会计岗位人员强制休假期间，除遇特殊情况并经分行运营管理部批准外，不得回行处理工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券营业部负责人应当至少每（）强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    4年


    正确答案： A
    解析： 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

  • 第12题：

    单选题
    证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

  • 第13题：

    证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    A
    【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

  • 第14题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
    B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
    C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
    D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


    答案：A,C
    解析：
    证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

  • 第15题：

    证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽 核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。

  • 第16题：

    共用题干

    营业部负责人()年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：A
    解析：
    本题考查营业部负责人离岗的处理。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

  • 第17题：

    证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

    • A、3，10
    • B、3，5
    • C、2，10
    • D、2，5

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第19题：

    商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。

    • A、联行
    • B、同城票据交换
    • C、出纳
    • D、会计主管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。
    A

    联行

    B

    同城票据交换

    C

    出纳

    D

    会计主管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。
    A

    书面方式

    B

    电子方式

    C

    口头方式

    D

    其他方式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

    B

    分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月

    C

    代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录

    D

    证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司分支机构监管规定》第十七条第一款规定，证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。B项，第十七条第二款规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。C项，第十七条第三款规定，代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。D项，第十七条第四款规定，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。

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