第 109 题 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ）A．正确B．错误
题目
第 109 题 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ）
A．正确
B．错误
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第1题：
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第2题：
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ）
正确答案：×
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第3题：
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法规定，短期融资券是企业依照规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年度有价证券。 （ ）
正确答案：×
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第4题：
短期融资券的注册机构是中国人民银行。（ ）
正确答案：×
短期融资券的注册机构是中国银行间市场交易商协会。
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第5题：
关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（ ）。A.已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的40％计算
D.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额答案：C解析：C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60％计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。 -
第6题：
根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（）。A、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
B、证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
C、中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
D、中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整答案：D解析：ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告〔2004〕第12号）第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。
B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。 -
第7题：
根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。A:银行间债券市场
B:上海证券交易所
C:深圳证券交易所
D:全国债券电子交易系统答案：A解析：企业短期融资券是指企业依照中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 -
第8题：
2008年4月12日，中国人民银行颁布了()，并于4月15日正式施行。A:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B:《短期融资券管理办法》
C:《短期融资券承销规程》
D:《短期融资券信息披露规程》答案：A解析：2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，并于4月15日正式施行。本题正确答案为A选项。 -
第9题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。]Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第10题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受（ ）的监管。A中国证监会
B中国证券业协会
C中国人民银行
D交易商协会
正确答案： C解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第三条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。第四条规定，中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心通过同业拆借中心的电子信息系统每半年向银行间债券市场公示中国证券监督管理委员会有关短期融资券发行人是否符合发行短期融资券基本条件的监管意见。 -
第11题：
单选题根据中国人民银行2005年发布的《短期融资券管理办法》，我国商业银行可以承销企业发行的短期融资券，此类业务属于商业银行的（）。A负债业务
B资产业务
C投资银行业务
D存款业务
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是（ ）。A证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平
B中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
C证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的80%计算
D已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
正确答案： D解析：
C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60%计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。 -
第13题：
下列关于短期融资券的说法中，不正确的是( )。
A．金融企业一般采用直接发行方式
B．企业可以自行销售融资券
C．发行短期融资券的条件比较严格
D．中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理
正确答案：B
解析：本题考核短期融资券的有关内容。非金融企业发行融资券一般采用间接承销方式进行，金融企业发行融资券一般采用直接方式进行，选项A正确；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券，选项B不正确；发行短期融资券的条件比较严格，这是短期融资券筹资的特点之一，选项C正确；中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理，选项D正确。 -
第14题：
2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》
B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《短期融资券信息披露规程》
正确答案：C
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第15题：
中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（ ）
正确答案：×
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
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第16题：
《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（ ）答案：错解析：2004年10月，中国证监会以及中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。 -
第17题：
下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（ ）。
Ⅰ 中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最低余额
Ⅱ证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平
Ⅲ 已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
Ⅳ 证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等
Ⅴ 中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续事中事后监测管理，每年调整一次证券公司短期融资券余额上限A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》具体分析如下： Ⅰ项，中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额。 Ⅴ项，中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续事中事后监测管理，根据证券公司净资本、风险控制指标和各类短期融资工具余额等情况，并结合证券公司资产管理业务、回购业务等可能影响证券公司流动性管理水平的业务情况，每半年调整一次证券公司短期融资券余额上限。 -
第18题：
下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。
Ⅰ．中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
Ⅱ．证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
Ⅲ．中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效
Ⅳ．证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
Ⅴ．证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》（中国人民银行金融市场司2012年7月23日银市场[2012]19号）第3条规定，中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起一年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定，证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。 -
第19题：
2008年4月12日，中国人民银行颁布了（ ），并于4月15日正式施行。
A.《短期融资券管理办法》 B.《短期融资券承销规程》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D.《短期融资券信息披露规程》答案：C解析：。2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》，并于2008年4月15日正式施行。 -
第20题：
2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
Ⅰ．《短期融资券管理办法》
Ⅱ．《短期融资券承销规程》
Ⅲ．《短期融资券信息披露规程》
Ⅳ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：2005年5月，中国人民银行发布《短期融资券管理办法》，以及《短期融资券承销规程》《短期融资券信息披露规程》两个配套文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。 -
第21题：
单选题下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效 Ⅳ证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： E解析： 《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第3条规定，中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起1年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定，证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。 -
第22题：
多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，中国人民银行可暂停发行人发行短期融资券六个月的情形包括（ ）。A待偿还短期融资券余额达到中国人民银行核定的上限的
B发行人将短期融资券募集资金用于禁止性用途的
C12个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的
D3年内累计3次未按要求披露信息的
正确答案： B,C解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第三十三条规定，发行人有下列行为之一的，中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券六个月：（一）待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的；（二）将短期融资券募集资金用于禁止性用途的；（三）6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的；（四）3年内累计3次未按要求披露信息的。 -
第23题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（ ）。A证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
B证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
C中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
D中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整
正确答案： B解析：
ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。