证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。A．上市公司B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司

题目

证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

A．上市公司

B．证券公司

C．商业银行

D．证券登记结算公司

相似考题

1.只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。 （ ）

2.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（ ）。A．一定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

3.所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 （ ）

4.下列说法错误的是( )。A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．证券交易所的会员只能是证券公司

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  • 第1题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

    A．一 定规模的资本金或营运资金

    B．具有良好的信誉和经营业绩

    C．按规定缴纳各项会员经费．

    D．经中国证监会依法批准设立


    正确答案：ABCD
    95. ABCD【解析】证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费； ⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文伴，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第2题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．

    A． 定规模的资本金或营运资金

    B．具有良好的信誉和经营业绩

    C．按规定缴纳各项会员经费

    D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD．证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件．

  • 第3题：

    在我国，证券交易所对入会会员有（ ）规定。

    A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

    B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

    C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

    D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


    正确答案：ABCD
    我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。

  • 第4题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第5题：

    我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和B股特别席位的境外证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券交易所会员的定义

    在我国，证券交易所会员是指经（ ）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

    A．证券交易所

    B．国务院

    C．中国人民银行

    D．中国证监会


    正确答案：D
    我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

  • 第7题：

    取得证券交易所席位的条件是（ ）。

    A．经中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第8题：

    ( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
    A.中国证券业协会 B.证券服务机构
    C.证券交易所 D.中国证监会


    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

  • 第9题：

    证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。 （ )


    答案：错
    解析：
    证券公司仅仅经中国证监会批准是不能自动成为证券交易所会员的，具备 相应条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后， 可成为证券交易所的会员。

  • 第10题：

    具备人会条件的证券公司，经()批准后，可成为证券交易所的会员。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所股东大会
    D:证券交易所理事会

    答案：D
    解析：
    具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。故D选项正确。

  • 第11题：

    证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。

    • A、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
    • B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
    • C、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
    • D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    （   ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
    A

    中国证券业协会

    B

    证券服务机构

    C

    证券交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )


    正确答案：√
    [答案] √
    [解析] 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

  • 第14题：

    取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。

    A．经中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第15题：

    证券交易所会员被中国证监会依法指定托管、接管的，可以不按照证券交易所要求交纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

    A.注册资本金在一定金额以上

    B.具有良好的信誉和经营业绩

    C.按规定缴纳各项会员经费

    D.连续二年盈利

    E.经中国证监会依法批准设立


    正确答案：ABCE

  • 第17题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ ）。

    A．注册资本金在一定金额以上

    B．具有良好的信誉和经营业绩

    C．按规定缴纳各项会员经费

    D．经中国证监会依法批准设立


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第19题：

    关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（ ）。

    A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

    B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金

    C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求

    D．注册资本不得少于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第20题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。

    A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位’，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

  • 第21题：

    满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成为证券交易所的会员。

    A:中国证监会
    B:证券交易所会员大会
    C:证券交易所会员管理部门
    D:证券交易所理事会

    答案：D
    解析：
    证券公司要成为会员应具备定的条件：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第22题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。

    A:接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理．会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

  • 第23题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

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