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第1题：
( )不是委托人的权利与义务。
A．在经纪商同意的条件下可透支交易
B．接受交易结果
C．履行交割清算义务
D．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
正确答案：A
24.A【解析】委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。 -
第2题：
证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。（ ）
正确答案：×
B。我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 -
第3题：
在市场行情发生重大变化时，为了维护委托人的权益，证券经纪商可以先更改委托指令，然后再征得委托人的同意。（ ）
正确答案：×
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第4题：
证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（ ）
正确答案：×
我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 -
第5题：
14 ．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。 ( )
正确答案：×
14 ． 【答案】 B
【 解析 】 我国现行法规规定 ， 证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量 、 种类 、 价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 -
第6题：
办理委托手续包括（ ）。
A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单
正确答案：BC
考查委托手续的办理。 -
第7题：
委托指令的基本要素
证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。
正确答案：×
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第8题：
在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )答案：错解析：在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。 -
第9题：
客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。()答案：错解析：证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。 -
第10题：
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第11题：
证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）
正确答案:错误 -
第12题：
单选题下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是（ ）。①委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿②当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意③证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务④如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任A①②③④
B①③④
C①②④
D②③④
正确答案： D解析： -
第13题：
关于证券经纪业务，下列表述不正确的是( )。
A．证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的义务之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
正确答案：B
[答案] B
[解析] B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿。
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第14题：
客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（ ）
正确答案：B
证券经纪商应当配备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。 -
第15题：
客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
正确答案：A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
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第16题：
客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）
正确答案：×
客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。 -
第17题：
证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。（ ）
正确答案：√
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第18题：
证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。 （ ）
正确答案：×
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第19题：
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C:证券经纪商承担交易中的价格风险
D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行答案：A,B,D解析：证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。 -
第20题：
()不是委托人的权利与义务。A:在经纪商同意的条件下可透支交易
B:接受交易结果
C:履行交割清算义务
D:如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查答案：A解析：委托人在委托证券经纪商代理买卖证券时，不得透支，也不得卖空。 -
第21题：
客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。
- A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
- B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
- C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
- D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
正确答案:A -
第22题：
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第23题：
我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）
正确答案:错误 -
第24题：
单选题下列关于限价委托的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券Ⅱ.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券Ⅲ.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券Ⅳ.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：