基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B．建立研究报告质量评价体系C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
题目
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。
A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立研究报告质量评价体系
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
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第1题：
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。 A．建立严密的研究工作业务流程 B．建立投资对象备选库制度 C．建立研究与投资的业务交流制度 D．建立研究报告质量评价体系
正确答案：ABCD
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P105。
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第2题：
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。
A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立研究报告质量评价体系
正确答案：ABCD
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第3题：
某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.建立研究与投资的业务交流制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究报告质量评价体系答案：D解析：研究业务控制的主要内容包括：
(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
(5)建立研究报告质量评价体系。 -
第4题：
(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度答案：D解析：研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。 -
第5题：
投资决策业务控制主要内容包括()。A:研究工作应保独立、客观
B:立研究报告质量评价体系
C:建立投资风险评估与管理制度
D:建立科学的投资管理业绩评价体系答案：C,D解析：投资决策业务控制主要内容包括：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 -
第6题：
下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D:保持公平公正答案：D解析：证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。 -
第7题：
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。
- A、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
- B、建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
- C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
- D、建立研究报告质量评价体系
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
- A、保持独立、客观
- B、建立和完善投资对象备选库制度
- C、建立严密的研究工作业务流程
- D、建立研究与交易之间的交流制度
正确答案:D -
第9题：
单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A有效的投资风险评估与管理制度
B科学的管理业绩评价体系
C严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D完善的交易记录制度
正确答案： B解析： 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。 -
第10题：
单选题在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（ ）。A研究工作应保持独立、客观
B建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D严格制定信息系统的管理制度
正确答案： B解析：
研究业务控制的主要内容有：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。 -
第11题：
单选题某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（ ）A建立科学的投资管理业绩评价体系
B建立研究与投资的业务交流制度
C建立严密的研究工作业务流程
D建立研究报告质量评价体系
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题基金公司研究业务控制包含（ ）。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第13题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
正确答案：ABCD
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：①保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；③建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；④建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
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第14题：
关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
【答案】D -
第15题：
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系答案：B解析：基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。 -
第16题：
基金公司研究业务控制包含（ ）。
Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
Ⅱ．建立投资对象备选库制度
Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
Ⅳ．建立研究报告质量评价体系A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容：
研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。
（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
（5）建立研究报告质量评价体系。 -
第17题：
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。 -
第18题：
证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（ ）。
Ⅰ．承揽立项
Ⅱ．尽职调查
Ⅲ．改制辅导
Ⅳ．内部审核A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。 -
第19题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。
- A、保持独立、客观
- B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
- D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
- A、有效的投资风险评估与管理制度
- B、科学的管理业绩评价体系
- C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- D、完善的交易记录制度
正确答案:C -
第21题：
单选题以下哪一项属于研究业务控制主要内容（ ）。A建立严密的研究工作业务流程
B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C健全投资决策授权制度，明确界定投资权限
D建立投资风险评估与管理制度
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题下列属于基金交易业务控制的主要内容的是（ ）。A健全投资决策授权制度，明确界定投资权限
B建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
C建立投资风险评估与管理制度
D建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
正确答案： C解析：
基金交易业务控制的主要内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。此外，场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。AC两项属于投资决策业务控制的主要内容。B项属于研究业务控制的主要内容。 -
第23题：
单选题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：