基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（ ）

题目

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（ ）

相似考题

1.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

2.基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。 （ ）

3.基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是( )。A.修改章程B.计提风险准备金C.变更名称、住所D.变更股东、注册资本或者股东出资比例

4.基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。

    A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让

    B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产


    正确答案：B
    B项应改为：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

  • 第2题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（ ）情形时须报中国证监会批准。 A．变更经营范围 B．公司变更注册资本、变更股东出资比例 C．修改章程 D．变更名称、居所


    正确答案：ABCD
    考点：掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P218。

  • 第3题：

    基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是( )

    A.公司新增股东

    B.变更公司住所

    C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

    D.设立、变更、撤销办事处


    正确答案：C

  • 第4题：

    基金管理公司须报中国证监会批准的重大事项变更有（ ）。

    A．公司变更注册资本

    B．变更公司名称

    C．更换董事长

    D．撤销分公司


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（ ）情形，须报中国证监会批准。

    A．公司新增股东

    B．公司变更注册资本、变更股东出资比例

    C．修改章程

    D．设立、变更、撤销分公司


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    基金管理公司的发起人自公司成立l年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资l年内不得转让。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    基金管理公司办理重大变更事项。有下列（ ）情形，须报中国证监会批准。

    A．变更经营范围

    B．公司变更注册资本、变更股东出资比例

    C．修改章程

    D．变更名称、居所


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

    A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
    B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
    C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
    D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

    答案：C
    解析：
    按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

  • 第9题：

    某挂牌公司新增一法人股东，该股东为境外投资者，则在办理新增股份登记时，挂牌公司应出具以下哪类材料？（）

    • A、中国证监会核准文件
    • B、国有资产监督管理部门批准文件
    • C、挂牌公司出具的情况说明
    • D、商务主管部门的批准或备案文件

    正确答案:D

  • 第10题：

    基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

    • A、变更经营范围
    • B、公司变更注册资本、变更股东出资比例
    • C、修改章程
    • D、变更名称、居所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

    • A、建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
    • B、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
    • C、公司独立董事人数不得少于3人
    • D、董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（ ）。 A．建立公司和股东之问的业务与信息隔离制度 B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C．公司独立董事人数不得少于3人 D．董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间


    正确答案：A
    考点：掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第二三节，P220。

  • 第14题：

    基金管理公司( )等事项变更，需经中国证监会批准。（1分）

    A．变更经营范围

    B．变更股东

    C．变更董事长

    D．修改章程


    正确答案：ABD
    111. ABD【解析】基金管理公司的下列重大事项变更需经中国证监会批准：①变更经营范 围；②变更股东；③变更名称、住所；④修改章程。

  • 第15题：

    47基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )

    A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

    B.变更基金经理人

    C.变更名称、住所

    D.修改章程


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    基金管理公司新增股东须报中国结算公司批准。 （ ）


    正确答案：×
    将“中国结算公司”改为“中国证监会”。

  • 第17题：

    关于基金管理公司股权转让的论述，正确的有（ ）。

    A．股东与股东以外的机构签订出资转让协议后，转让双方应当将转让情况书面通知基金管理公司董事会，并保证转让文件的内容真实、准确、完整

    B．中国证监会可以根据具体情况，要求受让方提供其受让出资的资金来源以及受让方在证券市场的投资情况

    C．受让方在取得中国证监会批准文件后方可办理相关变更手续并行使股东权利

    D．基金管理公司的发起人自公司成立2年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    基金管理公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数不必报经中国证监会批准，但须备案。


    正确答案：√

  • 第19题：

    下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

    B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

    D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A
    (P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

  • 第20题：

    基金管理公司是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业。( )


    答案：错
    解析：
    基金管理公司是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业法人。

  • 第21题：

    基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。

    • A、修改章程
    • B、计提风险准备金
    • C、变更名称、住所
    • D、变更股东、注册资本或者股东出资比例

    正确答案:B

  • 第22题：

    基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

    • A、变更股东、注册资本或者股东出资比例
    • B、变更名称、住所
    • C、修改章程
    • D、计提风险准备金

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
    A

    变更股东、注册资本或者股东出资比例

    B

    计提风险准备金

    C

    修改章程

    D

    变更名称、住所


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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