基金公司的股权结构安排必须坚持以（ ）利益最大化和提高公司效益为基本准则。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

题目

基金公司的股权结构安排必须坚持以（ ）利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

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1.对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

2.对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

3.基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司内股东利益最大化C.投资风险最小化D.投资回报最大化

4.基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（ ）。A．利益公平B．信息透明C．信誉可靠D．责任到位E．基金持有人利益最大化

参考答案和解析
正确答案：A
更多“基金公司的股权结构安排必须坚持以( )利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A.基金 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。

    A.基金份额持有人利益优先

    B.基金管理公司的股东利益最大化

    C.投资风险最小化

    D.投资回报最大化


    正确答案：A

  • 第2题：

    基金公司的股权结构安排必须坚持以（ ）利益最大化和提高公司效益为准则。

    A．基金份额持有人

    B．基金管理人

    C．基金托管人

    D．基金监管人


    正确答案：A
    公司治理的基本原则之一是基金份额持有人利益优先原则。因此，基金公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为准则。

  • 第3题：

    根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：（ ）

    A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

    B．使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

    C．基金持有者结构分散

    D．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

    E．建立完善的内部监督和控制机制


    正确答案：ABDE

  • 第4题：

    基金管理人由基金管理公司担任，其目的是使受益人利益最大化。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（ ）。

    A．基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

    B．公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权

    C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

    D．建立完善的内部监督和控制机制


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

    A.基金份额持有人
    B.基金管理公司
    C.基金公司股东
    D.基金公司员工

    答案：A
    解析：
    本题考察对基金管理人的监管内容； 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第7题：

    关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（ ）。

    A.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
    B.维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险
    C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
    D.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展

    答案：B
    解析：
    基金公司风险管理的目标有以下几个方面：
    （1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。
    （2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。
    （3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。
    （4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

  • 第8题：

    从投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场的目的是（ ）。
    Ⅰ自由地选择投资地域和投资标的
    Ⅱ把握不同区域的投资机会
    Ⅲ最大化基金投资者利益
    Ⅳ资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的，把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益；同时资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益。知识点：了解投资基金国际化投资概况；

  • 第9题：

    公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额（）利益最大化服务的宗旨和准则。

    • A、股东
    • B、持有人
    • C、托管人
    • D、基金管理机构

    正确答案:B

  • 第10题：

    独立董事应当独立于基金管理公司及其股东，以（）利益最大化为出发点，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项独立作出客观、公正的专业判断。

    • A、基金份额持有人
    • B、公司股东
    • C、公司独立董事
    • D、基金管理公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（）
    A

    坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

    B

    使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

    C

    基金持有者结构分散

    D

    实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

    E

    建立完善的内部监督和控制机制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司的治理应当以()为基本原则。
    A

    基金份额持有人利益优先

    B

    基金管理公司的股东利益最大化

    C

    投资风险最小化

    D

    投资回报最大化


    正确答案： D
    解析： 基金管理公司的治理应当以基金份额持有人利益优先为基本原则。

  • 第13题：

    对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。 A．设立基金管理公司必须经国务院批准 B．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 C．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 D．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责


    正确答案：A

  • 第14题：

    根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：（ ）。

    A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

    B．使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

    C．建立完善的内部监督和控制机制

    D．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用


    正确答案：ABCD
    题干四项均是基金管理公司内部治理应当符合的内容。

  • 第15题：

    关于基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A．基金管理人只负责基金的投资管理 B．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C．基金管理公司具有独立法人地位 D．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益


    正确答案：A
    本题考核的是基金管理人的职责。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。故A项表述不正确。

  • 第16题：

    关于基金管理人，下列说法正确的是( )。

    A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

    B.基金管理人由基金管理公司担任

    C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

    D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化


    正确答案：ABC
    解　　析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误。

  • 第17题：

    基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。

    A.基金经理
    B.基金公司
    C.基金持有人
    D.基金管理人

    答案：C
    解析：
    保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以基金持有人利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。

  • 第18题：

    基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。

    A.基金份额持有人利益优先
    B.基金管理公司利益优先
    C.风险最小化
    D.利润最大化

    答案：A
    解析：
    需要保证基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，始终以基金份额持有人的利益最大化为唯一目标。

  • 第19题：

    对基金管理人的概念认识错误的是()。

    A:基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
    B:设立基金管理公司必须经国务院批准
    C:基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
    D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

    答案：B
    解析：
    设立基金管理公司，除应具备法律规定的条件，还需经国务院证券监督管理机构批准，而不是国务院批准。故选B。

  • 第20题：

    基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。

    • A、基金份额持有人利益优先
    • B、基金管理公司内股东利益最大化
    • C、投资风险最小化
    • D、投资回报最大化

    正确答案:A

  • 第21题：

    基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。

    • A、基金份额持有人利益优先
    • B、基金管理公司的股东利益最大化
    • C、投资风险最小化
    • D、投资回报最大化

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    对基金管理人的概念认识错误的是（）。
    A

    基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

    B

    设立基金管理公司必须经国务院批准

    C

    不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

    D

    基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额（）利益最大化服务的宗旨和准则。
    A

    股东

    B

    持有人

    C

    托管人

    D

    基金管理机构


    正确答案： B
    解析： 公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

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