证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。（ ）

题目

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。（ ）

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1.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

2.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制 C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 D．“董事会—投资决策部门”的二级体制

3.自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。A．监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制B．理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制C．董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制D．投资决策机构——自营业务部门的二级体制

4.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。A．股东大会——董事会——投资决策机构B．股东大会投资决策机构——自营业务部门C．董事会——投资决策机构——自营业务部门D．监事会——投资决策机构——自营业务部门

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  • 第1题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。

    A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

    B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

    C．“董事会一一投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

    D．“董事会——投资决策部门”的二级体制


    正确答案：C
    证券自营的决策程序。

  • 第2题：

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门" 的四级体制设立。( ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业 务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第3题：

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构—自营业务部门” 的四级体制设立。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业 务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第4题：

    目前，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的体制设立。

    A．董事会

    B．监事会

    C．投资决策机构

    D．自营业务部门

    E．证券营业厅


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会---监事会---投资决策机构---自营业务部门”的四级体制设立。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。《证券公司证券自营业务指引》第四条规定，建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会---投资决策机构---自营业务部门”的三级体制设立。

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