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  • 第1题:

    下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述,正确的是( )。

    A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

    B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存

    C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户

    D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延


    正确答案:BC
     答案为BC。证券公司申请融资融券业务试点的业务规则有:(1)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户,所以A选项错误。(2)客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延,融资融券合同另有约定的,从其约定,所以D选项错误。

  • 第2题:

    回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。


    正确答案:×

  • 第3题:

    下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,正确的是( )。
    Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
    Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。

  • 第4题:

    回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户.


    正确答案:×

  • 第5题:

    (2019年)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,正确的是( )。
    Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
    Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。