证券公司向财政部和国证监会报送年度报告。（ ）

题目

证券公司向财政部和国证监会报送年度报告。（ ）

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1.证券公司应向( )报送年度报告．（1分）A．财政部B．沪、深证券交易所C．中国证监会D．中国证券业协会

2.证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（ ）

3.中国证监会的非现场检查的内容主要包括（ ）。A．要求证券公司报送专门检查报告B．证券公司的年度报告报送单位规定C．证券公司董事会报告内容规定D．证券公司财务报表附注内容规定

4.下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告

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  • 第1题：

    证券公司应向（ ）报送年度报告。

    A．财政部

    B．沪、深证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证券业协会


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）月内，向中国证监会报送年度报告。

    A．1

    B．3

    C．4

    D．6


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并 计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需要单 独报送前述资料。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管 报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中 国证监会报送前述资料。证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本 等风险控制指标，应当符合中国证监会的要求。

  • 第4题：

    证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司应向中国证监会，沪深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）


    正确答案：√

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