证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限，在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。（ ）
题目
证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限，在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。（ ）
相似考题
参考答案和解析
正确答案：√
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第1题：
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()答案：对解析：证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。 -
第2题：
投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系答案：A,B,C,D解析：2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除了题中四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。②建立投资银行项目管理制度。③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理。④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制。⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。⑥杜绝虚假承销行为。 -
第3题：
2、下列哪一个选项，是不正确的？
A．非承诺销售协议，意味着投资银行将承担销售环节中的相关风险。
B．非承诺销售协议，意味着投资银行将承担销售环节中的相关风险。
C．非承诺销售协议，在现实中被较少使用。
D．投资银行签署尽力推销协议，销售风险由发行公司承担。
设B为A的逆矩阵,假设A的逆矩阵不唯一,C也是A的逆矩阵,则有AB=BA=I AC=CA=I ,将AB=I两边同乘矩阵C,有CAB=C,又因为CA=I,所以B=C,所以原假设不成立,A的逆矩阵唯一 -
第4题：
证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（）。A:改制辅导
B:尽职调查
C:承揽立项
D:文件制作答案：A,B,C,D解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。 -
第5题：
投资银行签署承诺销售协议，意味着它将承担销售环节中的相关风险。
A解析：这是前期报告制度要求。