11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的(　　)独立。A.人员B.财务C.机构D.业务

题目

11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的(　　)独立。

A.人员

B.财务

C.机构

D.业务

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1.下列关于司法独立原则的理解，错误的是哪些?A.审判人员依法独立行使审判权B.检察人员依法独立行使检察权C.司法机关依法独立行使职权D.司法机关及其工作人员依法独立行使职权

2.在主板上市公司首次公开发行股票的独立性包括（ ）。 A．发行人的人员独立 B．发行人的资产完整 C．发行人的财务独立 D．发行人的机构独立

3.A股独立的要求包括()。A、发行人的人员独立B、发行人的财务独立C、发行人的机构独立D、发行人的业务独立

4.发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（ ）。 A．发行人的资产完整 B．发行人的人员独立 C．发行人的财务独立 D．发行人的机构独立

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  • 第1题：

    下列关于司法独立原则的理解，正确的是哪个?( )

    A．审判人员依法独立行使审判权

    B．检察人员依法独立行使检察权

    C．司法机关依法独立行使职权

    D．司法机关及其工作人员依法独立行使职权


    正确答案：C
    解析：司法机关依法独立行使职权，是就司法机关而言的。因此，选项中的“审判人员依法独立行使职权”“检察人员依法独立行使职权”“司法机关及其工作人员独立行使职权”的理解都是错误的。

  • 第2题：

    发行人的财务独立是指以下（ ）内容。

    A．能够独立作出财务决策

    B．建立独立的财务核算体系

    C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度

    D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

    E．发行人不得与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()


    答案：错
    解析：
    该研究报告由主承销商独立撰写并署名。

  • 第4题：

    投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    以下构成发行人发行上市独立性障碍的是( )。

    Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在一、三层办公，控股股东在其他楼层办公

    Ⅱ.与控股股东共用银行账号

    Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司，发行人持股25%

    Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定，Ⅱ项属于财务不独立；Ⅲ项属于业务不独立；Ⅳ项属于人员不独立。Ⅰ项易与机构不独立混同，但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠，即所谓“一套人马，两块牌子”，租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。

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