基金管理人的董事长、总经理、基金托管部的总经理发生变动,应当于第一时问报告中国证监会,并编制临时报告书,经上市的证券交易所核准后予以公告。 ( )

题目

基金管理人的董事长、总经理、基金托管部的总经理发生变动,应当于第一时问报告中国证监会,并编制临时报告书,经上市的证券交易所核准后予以公告。 ( )


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  • 第1题:

    基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

    A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时,应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

    B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

    C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责

    D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


    答案:BCD

  • 第2题:

    基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括()。

    A:基金份额持有人大会的召开
    B:更换基金管理人或托管人
    C:基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
    D:基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.25%

    答案:A,B,C
    解析:
    如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括:①基金份额持有人大会的召开;②提前终止基金合同;③延长基金合同期限;④转换基金运作方式;⑤更换基金管理人或托管人;⑥基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动;⑦涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;⑧基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%;⑨开放式基金发生巨额赎回并延期支付等。

  • 第3题:

    以下哪些情形下,基金托管人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案()。

    A:涉及基金托管人非托管业务的诉讼
    B:基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十
    C:基金托管人负责基金销售的私人业务部部门副总经理及同级别人员发生变动
    D:基金托管人基金托管部门负责人发生变动

    答案:B,D
    解析:
    当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%、托管人召集基金份额持有人大会、托管人的法定名称或住所发生变更、发生涉及托管业务的诉讼、托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会备案。

  • 第4题:

    根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。
    A.基金管理公司的董事长 B.基金管理公司的总经理
    C.基金管理公司的副总经理 D.基金管理公司的督察长


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的 规定,基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员,基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

  • 第5题:

    基金托管银行基金托管部门的总经理离任的,基金托管银行应立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 ()


    答案:对
    解析:
    基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。