受到其他金融监管机构或执法部门的处罚属于诚信信息中的警示信息。 （ ）
题目
受到其他金融监管机构或执法部门的处罚属于诚信信息中的警示信息。 （ ）
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第1题：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:处罚处分信息答案：A,B,C,D解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。 -
第2题：
下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ答案：D解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 -
第3题：
下列选项中，属于处罚处分信息的有()。
Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查
Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、答案：A解析：Ⅱ项属于警示信息。 -
第4题：
下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④答案：B解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调査。（3）两次以上违反信息披规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中囯证券监督管理委员会认定的其他情形。 -
第5题：
下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。
Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查
Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、答案：A解析：Ⅱ项属于警示信息。