第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。A．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人B．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形C．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元D．最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

题目

第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

A．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

B．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

C．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

D．最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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1.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。A．取得证券从业资格B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识C．无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形D．未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满

2.中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）

3.申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。 ()

4.申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（ ）

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  • 第1题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于()人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于()人。

    A:10,3
    B:10,5
    C:15,3
    D:15,5

    答案：A
    解析：
    证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。本题正确答案为A选项。

  • 第2题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
    Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
    Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
    Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚
    Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

    A、Ⅰ.Ⅱ.
    B、Ⅱ.Ⅲ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅲ.

    答案：D
    解析：
    具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

  • 第3题：

    资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
    A、5
    B、10
    C、20
    D、30


    答案：B
    解析：
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第4题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。
    ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务
    ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级
    ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等
    ④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。

  • 第5题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第6题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅲ.

    答案：D
    解析：
    具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

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