第 17 题 中国证监会的现场检查包括（　　）。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查

题目

第 17 题 中国证监会的现场检查包括（　　）。

A．机构、体制与人员的检查

B．财务处理办法的检查

C．规章制度的检查

D．机构、制度、人员的检查和业务的检查

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1.中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告

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  • 第1题：

    中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A．业务的检查 B．董事会的报告 C．公司的年度报告 D．机构、制度与人员的检查


    正确答案：AD
    中国证监会对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查；②业务的检查。

  • 第2题：

    与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容。()


    答案：错
    解析：
    与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的业务检查内容。

  • 第3题：

    中国证监会的现场检査包括（ ）



    A.机构、体制与人员的检查 B.规制制度的检查

    C.财务处理办法的检査 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查


    答案：D
    解析：
    。考查中国证监会承销业务现场检查的内容。中国证监会对承销业 务的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  • 第4题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。
    A.证券公司的年度报告 B.董事会报告
    C.财务报表附注 D.机构、制度与人员的检查


    答案：A,B,C
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等 资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。D选项属于中国证监会对 承销业务现场检查的对象之一。

  • 第5题：

    中国证监会的现场检査包括（ ）。
    A.机构、体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查
    C.规章制度的检査 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查


    答案：D
    解析：
    本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

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