上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金．A．0．05%B．0．1%C．0．5%D．1%

题目

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金．

A．0．05%

B．0．1%

C．0．5%

D．1%

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1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A．0．05%B．0．1%C．0．5%D．1%

2.当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。 （ ）

3.关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的有（ ）。A．结算参与人资金交收账户每日日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额B．最低结算备付金可用于应急交收，但如日末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足C．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截至点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约

4.关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的( )．（1分）A．T日，中国结算上海分公司完成T-l日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而 且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内C． T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理D．T+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户

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  • 第1题：

    下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（ ）。

    A．T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

    B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内

    C．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

    D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理


    正确答案：C
    证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则。

  • 第2题：

    当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上13 T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额<0”，T+1交收完成后则出现交收透支。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是()。

    A:结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
    B:最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足
    C:在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户
    D:资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约

    答案：B
    解析：
    最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。B选项说法错误。

  • 第4题：

    对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。

    A．0.1

    B．0.2

    C．0.4

    D．0.5


    正确答案：D

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