证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务．( )

题目

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务．( )

相似考题

1.下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务56. 证券市场监管的原则有（ ）A. 权益平等原则 B. 依法监管原则C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

2.融资融券业务中，担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户申报预受要约。（ ）

3.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）此题为判断题(对，错)。

4.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
【解析】答案为B．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司无须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务．
更多“证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务．( )”相关问题

  • 第1题：

    客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约购义务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。

  • 第2题：

    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计人其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司通过其（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。 A．自营证券账户 B．融券专用证券账户 C．转融通担保证券账户 D．转融通担保证券明细账户


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。

  • 第4题：

    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    客户及其一致行动人通过（ ）和（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

    A．客户信用交易担保证券账户

    B．信用交易证券交收账户

    C．普通证券账户

    D．信用证券账户


    正确答案：CD

  • 第6题：

    证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司 仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自 有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收 购义务。

  • 第7题：

    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （）


    答案：错
    解析：
    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  • 第8题：

    证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

    A:客户信用交易担保证券账户
    B:客户信用证券账户
    C:客户信用资金账户
    D:信用交易证券交收账户

    答案：A
    解析：
    证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。故A选项正确。

  • 第9题：

    下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据
    Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
    Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。

  • 第10题：

    证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

    • A、自营证券账户
    • B、融券专用证券账户
    • C、转融通担保证券账户
    • D、转融通担保证券明细账户

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。

    • A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并_以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
    • B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    • C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
    • D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。

  • 第13题：

    符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（ ）。 A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户 D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第14题：

    客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，J)340。

  • 第15题：

    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司无需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  • 第16题：

    客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告，信息披露或者要约收购义务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司通过自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。()


    答案：对
    解析：
    证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市公司股票及其收益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

  • 第18题：

    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司对该账户内股票数量的变动履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()


    答案：错
    解析：
    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  • 第19题：

    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )


    答案：错
    解析：
    证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  • 第20题：

    下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
    B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
    C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
    D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    答案：B
    解析：
    B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

  • 第21题：

    客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

    • A、客户信用交易担保证券账户
    • B、信用交易证券交收账户
    • C、普通证券账户
    • D、信用证券账户

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

    • A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
    • B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量
    • C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量
    • D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

    正确答案:B

  • 第23题：

    符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。

    • A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
    • B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    • C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
    • D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    正确答案:A,B,C,D

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