下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )．A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

题目

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )．

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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1.（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

2.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名，不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列各项中，属于投资顾问服务协议形式的是（ ）。A.客户在网上交易平台申请开通服务 B.客户与投资顾问签订服务协议 C.客户与经纪人签订服务协议 D.客户与营业部口头签订服务协议

4.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有（ ）。

    A.与客户签订投资顾问服务协议
    B.与客户签订代理服务协议
    C.与信托公司合作
    D.与证券公司（证券营业部）合作


    答案：A,D
    解析：
    证券投资咨询机构探索投资顾问业 务主要有两种模式：（1)与客户签订投资顾问服务 协议，按照协议约定提供投资顾问服务，少数证券 投资咨询机构开始探索为信托公司发行的信托计 划提供投资组合管理建议服务；（2)与证券公司 (证券营业部）合作，为证券公司的客户提供有针 对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬 或者从证券公司取得服务收入。

  • 第2题：

    下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。

    A.双方权利义务和风险提示
    B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
    C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
    D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名


    答案：D
    解析：
    。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客 户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从 事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的 业务内容。

  • 第3题：

    ( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。
    A.双方权利义务和风险提示
    B.证券公司禁止营业部从事的业务内容
    C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
    D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明 双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业 务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第4题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第5题：

    下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是()。

    A:双方权利义务和风险提示
    B:营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
    C:证券公司禁止营业部从事的业务内容
    D:营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

    答案：D
    解析：
    证券公司对所属营业部经济业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

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