证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资本准备。A.5%B.10%C.15%D.20%
题目
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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第1题：
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。
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第2题：
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的()计算风险资本准备。A:15%
B:12%
C:10%
D:5%答案：C解析：证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。 -
第3题：
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（ ）。
Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。 -
第4题：
请教:证券从业考试《基础知识》押题试卷(1)第1大题第49小题如何解答?【题目描述】
48、 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资
本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案：A -
第5题：
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%答案：B,D解析：中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。