证券业从业人员根供了正确的分析．使客户获得收益时可以从中分享收益。 （ ）

题目

证券业从业人员根供了正确的分析．使客户获得收益时可以从中分享收益。 （ ）

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1.证券业从业人员提供了正确的分析，使客户获得收益时，可以从中分享收益。（ ）

2.《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资 B．投资者与委托人约定分享证券投资收益 C．依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D．向委托人承诺证券投资收益

3.证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（ ）

4.因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：×
该行为属于证券从业人员的禁止性行为之一，即不得接受分享利益的委托
更多“证券业从业人员根供了正确的分析.使客户获得收益时可以从中分享收益。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券投资咨询机构在分析预测准确的情况下，可以与客户分享部分投资收益。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。
    A.接受他人委托从事证券投资
    B.与委托人约定分享证券投资收益
    C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
    D.向委托人承诺证券投资收益


    答案：A,B,C,D
    解析：
    2009年1月19日中国证券业协会 公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投 资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的 从业人员做出了特定禁止行为，包括：接受他人委 托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收 益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投 资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰 写和发布分析报告或评级报告；中国证监会、协会 禁止的其他行为。

  • 第3题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。

    A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    B.可以接受他人委托从事证券投资
    C.可以向委托人承诺证券投资收益
    D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

  • 第4题：

    提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。


    正确答案：×

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

    A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    B.可以接受他人委托从事证券投资
    C.可以向委托人承诺证券投资收益
    D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

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