证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施？( )A．责令暂停部分业务B．停止批准增设、收购营业性分支机构C．限制转让财产或在财产上设定其他权利D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

题目

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施？( )

A．责令暂停部分业务

B．停止批准增设、收购营业性分支机构

C．限制转让财产或在财产上设定其他权利

D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

相似考题

1.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。（1分）A．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选B．责令暂停部分业务C．责令暂停主营业务D．限制业务活动

2.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（ ）。A．限制业务活动$_$B．责令暂停部分业务C．撤销其有关业务许可D．指定其他机构托管、接管

3.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（ ）。A．限制业务活动B．责令暂停部分业务C．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选D．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

4.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（ ）A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利B. 限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

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  • 第1题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。

    A．责令暂停部分业务

    B．限制业务活动

    C．指定其他机构托管、接管

    D．撤销其有关业务许可


    正确答案：AB

  • 第2题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。

    A．限制业务活动

    B．责令暂停部分业务

    C．撤销其有关业务许可

    D．指定其他机构托管，接管


    正确答案：AB

  • 第3题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。

    A:限制业务活动
    B:责令暂停部分业务
    C:撤销其有关业务许可
    D:指定其他机构托管、接管

    答案：A,B
    解析：
    中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

  • 第4题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取（ ）措施。 A．限制业务活动 B．责令暂停部分业务 C．撤销其有关业务许可 D．指定其他机构托管、接管


    正确答案：AB
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

  • 第5题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。

    A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
    B:责令暂停部分业务
    C:责令暂停主营业务
    D:限制业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    除A、B、D项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

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