“证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括市场上涉及上市公司的收购、兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务”，这是对我国证券投资分析师的( )定义。A．宏观B．微观C．横向D．纵向
题目
“证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括市场上涉及上市公司的收购、兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务”，这是对我国证券投资分析师的( )定义。
A．宏观
B．微观
C．横向
D．纵向
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参考答案和解析
正确答案：C
31.C【解析】我国证券投资分析师的横向定义是：证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括市场上涉及上市公司的收购、兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务。
31.C【解析】我国证券投资分析师的横向定义是：证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括市场上涉及上市公司的收购、兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务。
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第1题：
证券投资分析只限于二级市场上的投资分析与建议。 （ ）
正确答案：×
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第2题：
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务答案：A,C,D解析：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 -
第3题：
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。
Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、答案：A解析：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 -
第4题：
从横的方面看，我国证券分析师的内涵。现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 （ ）
正确答案：√
从横的方面看，我国证券分析师的内涵，现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。
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第5题：
财务顾问业务的具体业务范围包括()。A:为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B:将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C:为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务答案：A,C,D解析：B项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。