当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票．()
题目
当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票．()
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第1题：
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不按规定上报自营业务资料和情况报告
B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案：ABCD
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第2题：
以下关于证券交易的说法正确的有（ ）A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制
B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票
D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制答案：C解析：A，上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，证券公司包销购入后持股≥5％，卖出股票不受6个月限制；
B．C，(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；(2)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。 -
第3题：
上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10％
B.20％
C.30％
D.40％答案：A解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 -
第4题：
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不按规定上报自营业务资料和情况报告
B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案：ABCD
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第5题：
上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％答案：A解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。