公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐人、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。（ ）

题目

公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐人、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。（ ）

相似考题

1.上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )此题为判断题(对，错)。

2.中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。 A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

3.公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐机构、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（ ）

更多“公司的首发申请通过发审会审核后,由于特殊原因未能在合理的时间内发行的,公司应在发行 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（ ）起6个月后方可转换为公司股票。

    A：股东大会通过之日
    B：发审会审核通过之日
    C：发行结束之日
    D：上市之日

    答案：C
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第21条第1款规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

  • 第3题：

    关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有( )。

    Ⅰ.发行公司在发审会通过后有重大事项发生或者需要重新上发审会审核的，中国证监会发行监管部将暂缓安排发行；无重大事项发生的，办理最终封卷手续

    Ⅱ.封卷时，审核员应要求公司在提供的招股说明书或招股意向书上明确注明“封卷稿”字样及封卷稿提交时间，注明全体董事及相关中介机构签署意见的时间

    Ⅲ.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；来能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行

    Ⅳ.中国证监会在公开发行前1周内通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送

    Ⅴ.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证劵的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，中国证监会在公开发行前2周左右通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[ 2002 ]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送。

  • 第4题：

    以下应通过发审会特别程序审核的是（　　）

    A.非公开发行股票
    B.发行可转债
    C.上市公司非公开发行优先股
    D.上市公司公开发行优先股

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第5题：

    上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出于以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。

    A:企业板市场发行审核委员会
    B:上市公司并购重组审核委员
    C:中国证监会
    D:主板主场发行审核委员会

    答案：C
    解析：
    中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件连行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。

  • 第6题：

    发行人股票发行前，证监会审核员应要求（）对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

    A:发行人会计师
    B:保荐机构
    C:发行人住所地证监局
    D:发行人律师

    答案：A,B,D
    解析：
    公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

  • 第7题：

    发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

    • A、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
    • B、中国证监会受理后，对申请文件进行复审
    • C、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
    • D、发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（）起6个月后方可转换为公司股票

    • A、股东大会通过之日
    • B、发审会审核通过之日
    • C、发行结束之曰
    • D、上市之日

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，（　　）应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。Ⅰ．主承销商Ⅱ．主要控股人Ⅲ．财务顾问Ⅳ．会计师Ⅴ．发行人律师
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》第1条规定，公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

  • 第11题：

    单选题
    已通过发审会拟发行证券的公司，若最近一年实现的净利润低于上一年的()，则应由发行部决定是否重新提交发审会讨论。
    A

    净利润

    B

    净资产收益率

    C

    产权比率

    D

    公司承诺的效益率


    正确答案： B
    解析： 《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》规定，拟发行公司若最近1年实现的净利润低于上1年的净利润或盈利预测数（如有），或净资产收益率未达公司承诺的收益率，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。

  • 第12题：

    单选题
    公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，应在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见的人员是()。 Ⅰ 主承销商 Ⅱ 控股股东 Ⅲ 财务顾问 Ⅳ 会计师 Ⅴ 发行人律师
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》第一条规定，公司发行股票前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

  • 第13题：

    中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，( )应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

    Ⅰ.主承销商

    Ⅱ.主要控股人

    Ⅲ.财务顾问

    Ⅳ.会计师

    Ⅴ.发行人律师

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》第一条规定，公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

  • 第15题：

    上市公司发行新股的，持续督导的期间自( )起计算。

    A、发审会后
    B、证券上市之日
    C、提交发行申请文件后
    D、招股说明书或招股意向书刊登后

    答案：B
    解析：
    B
    上市公司发行新股的，持续督导的期间自证券上市之日起计算，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。

  • 第16题：

    根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题》的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.发审会前，发行人及其保荐机构需根据发行监管部门的意见修改已提交的发审会材料和预先披露材料
    B.申请主板发行上市公司预先披露材料包括招股说明书（审报稿）、关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见、承诺函
    C.发行监管部门在发行人预先披露更新前安排初审会
    D.保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料

    答案：D
    解析：
    A项，发审会前，发行人及其保荐机构无需根据发行监管部门的意见修改已提交的上会材料和预先披露材料。
    B项，高级管理人员的确认意见仅限创业板。
    C项，发行监管部门在发行人预先披露更新后安排初审会。

  • 第17题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。

  • 第18题：

    申请首次公开发行股票时，（ ），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。

    A.发审会审核前30天
    B.正式受理后
    C.发审会审核前5天
    D.发行部初审会后1天

    答案：B
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、

  • 第19题：

    A公司债券于2012年5月2113过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。 Ⅰ发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成 Ⅱ第二期发行的数量不少于50％ Ⅲ上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请 Ⅳ前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（）起6个月后方可转换为公司股票
    A

    股东大会通过之日

    B

    发审会审核通过之日

    C

    发行结束之曰

    D

    上市之日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。
    A

    股东大会通过之日

    B

    发审会审核通过之日

    C

    发行结束之日

    D

    上市之日


    正确答案： D
    解析： 《上市公司证券发行管理办法》第21条第1款规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

  • 第23题：

    单选题
    A公司债券于2012年5月2113过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。 Ⅰ发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成 Ⅱ第二期发行的数量不少于50％ Ⅲ上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请 Ⅳ前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《公司债券发行与交易管理办法》第22条规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。并未规定限制每期发行的数量。Ⅲ、Ⅳ两项，根据《证券法》第18条规定，前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券。此处只是限制公开发行，没有限制非公开发行。

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