托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 （ ）
题目
托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 （ ）
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第1题：
结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )
正确答案：×
164.B【解析】结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 -
第2题：
在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。
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第3题：
证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理
正确答案：ABCD
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。
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第4题：
信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。 -
第5题：
托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（ ）负责与托管资产组合进行二级清算。A.中国结算公司
B.证券公司
C.托管人
D.证券登记结算机构答案：C解析：托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。知识点：了解场内证券结算的内容与模式： -
第6题：
证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为（ ）。
A.交易数据接收
B.结算参与人组织证券或资金以备交收
C.证券交收和资金交收
D.交收违约处理答案：A,B,C,D解析：证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。 -
第7题：
大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（）
正确答案:错误 -
第8题：
目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
- A、托管人结算模式；券商结算模式
- B、共同对手结算模式；逐笔清算模式
- C、货银对付模式；净额交收模式
- D、净额交收模式；全额交收模式
正确答案:A -
第9题：
信用风险包括（）。
- A、买方不能履行资金交收义务的风险
- B、买方不能履行证券交收义务的风险
- C、卖方不能履行证券交收义务的风险
- D、卖方不能履行资金交收义务的风险
正确答案:A,C -
第10题：
单选题下列关于资金清算中的托管人结算模式，说法正确的是（ ）。Ⅰ.一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收Ⅱ.二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收Ⅲ.证券投资基金、保险资产、企业年金基金、QFII基金采用托管人结算模式Ⅳ.托管人通过托管业务系统完成与托管资产组合之间的二级交收资金划转AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（ ）。A证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
B在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为
C证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案
D证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益
正确答案： A解析： -
第13题：
结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（ ）
正确答案：×
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第14题：
信用风险包括（ ）。 A．买方不能履行资金交收义务的风险 B．买方不能履行证券交收义务的风险 C．卖方不能履行证券交收义务的风险 D．卖方不能履行资金交收义务的风险
正确答案：AC
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。 -
第15题：
在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。
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第16题：
对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息。 （ ）
正确答案：√
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第17题：
证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括（）（R日为到期购回日）A:R+1日14：00，中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收
B:R日，中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
C:R+1日日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
D:R+1日日终，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，解冻国债可在当日使用答案：D解析：D项，到期购回交收日（R+1日），对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。 -
第18题：
证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。()正确错误答案：错解析：证券登记结算机构应当履行证券账户、结算账户的设立和管理、证券和资金的清算交收及相关管理等职能。 -
第19题：
关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品，正确的做法是（）。
- A、结算参与人应当按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
- B、在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
- C、结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保
- D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
证券交易的结算可以划分为（）等环节。
- A、交易数据接收、清算
- B、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
- C、证券交收和资金交收、发送交收结果
- D、结算参与人划回款项、交收违约处理
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为（ ）和（ ）。A双边净额清算、多边净额清算
B全额结算、净额结算
C托管人结算、券商结算
D实时处理交收、批量处理交收
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题以下有关资金清算的说法错误的是（）。A目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式
B托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算
C托管人结算模式分为两级结算：一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收；二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D券商结算模式中，证券公司将提供客户资金存取服务
正确答案： B解析： 客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成，证券公司不再提供客户资金存取服务，客户取出的交易结算资金只能回到其指定的银行账户，从而实现了客户交易结算资金的封闭运行。 -
第23题：
单选题券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由（ ）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。A中国结算公司
B证券公司
C托管人
D证券登记结算机构
正确答案： C解析： -
第24题：
单选题基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行（）托管职责进行核查。Ⅰ.账户开设Ⅱ.投资范围Ⅲ.清算交收Ⅳ.投融资比例AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：