中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。（ ）

题目

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会主任审核。（ ）

相似考题

1.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在初审过程中，中国证监会将就发行的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见。（ ）

2.在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。( )

3.中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（ ）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．10 C．30 D．60

4.在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。A．证券业协会B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所

更多“中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,并由发行审核委 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。 A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：AC
    熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P313。

  • 第2题：

    中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后（ ）日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

    A．10

    B．20

    C．30

    D．60


    正确答案：D

  • 第4题：

    中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单中国证监会网站上公布。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。

    A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
    B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
    C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

    答案：B
    解析：
    在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。

  • 第7题：

    在申请文件被受理和发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。()


    答案：错
    解析：
    在申请文件被受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。本题说法错误。

  • 第8题：

    中国证监会应自受理齐备的增发新股申请文件后90日内，将初审报告和申请文件提交发审委审核。（）


    答案：错
    解析：
    中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。

  • 第9题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第8条规定，本所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告。本所设立创业板上市委员会（以下简称上市委员会），对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。上市委员会的职责、人员组成、工作程序等事项，由本所另行规定。本所结合上市委员会的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅲ项，第10条规定，本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。Ⅳ项，第13条第1款规定，本所收到发行上市申请文件后五个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐人，并在本所网站公示。Ⅴ项，第13条第2款规定，发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合中国证监会和本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日。

  • 第11题：

    单选题
    关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件；不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第13题：

    中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（ ）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60


    正确答案：C

  • 第14题：

    中国证监会在受理申请发行可转换公司债券文件后（ ）日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。 A．10 B．15 C．30 D．60


    正确答案：D

  • 第15题：

    中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后30日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后，在10个工作日内将有关意见函告中国证监会。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后，在15个工作日内将有关意见函告中国证监会。

  • 第17题：

    (2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

    A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
    B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
    C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
    D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

    答案：B
    解析：
    中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。

  • 第18题：

    申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。()


    答案：对
    解析：
    申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

  • 第19题：

    相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由（ ）组织会议进行审核。

    A:股票发行审核委员会
    B:中国证监会
    C:证券管理委员会
    D:证券交易所

    答案：A
    解析：
    相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由发审委(股票发行审核委员会)组织发审委会议进行审核。

  • 第20题：

    企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。

    • A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    • B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
    • C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
    • D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

    正确答案:B

  • 第21题：

    中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

    • A、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
    • B、中国证监会受理后，对申请文件进行复审
    • C、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
    • D、发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（  ）。
    A

    根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

    B

    在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见

    C

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    D

    股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。
    A

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    B

    发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

    C

    中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

    D

    中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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