《风险揭示书》由各证券公司分别制定。（ ）

题目

《风险揭示书》由各证券公司分别制定。（ ）

相似考题

1.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，内容与格式要求由中国证监会制定。（ ）

2.证券公司要从（ ）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。 A．咨询 B．开户 C．委托 D．清算

3.证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）

4.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。A．市场风险B．管理风险C．合规风险D．流动性风险

更多“《风险揭示书》由各证券公司分别制定。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    在客户办理开户手续时，证券经纪商应向客户提供证券公司统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第3题：

    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    《风险揭示书》内容与格式要求由（ ）制定。

    A：中国证券业协会
    B：中国证监会
    C：证券公司
    D：证券交易所

    答案：A
    解析：
    《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第5题：

    风险揭示书内容与格式要求由( )制定。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.证券公司
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内客与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。

    A、证券公司
    B、证券投资顾问和客户
    C、中国证券业协会
    D、中国证监会

    答案：C
    解析：
    C
    略。

  • 第7题：

    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

    A:市场风险
    B:管理风险
    C:合规风险
    D:流动性风险

    答案：C
    解析：
    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

  • 第8题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第9题：

    期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.中国期货业协会
    D.期货交易所

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。故本题答案为C。

  • 第10题：

    上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

    • A、《债券市场投资者风险揭示书》
    • B、《债券市场普通投资者风险揭示书》
    • C、《债券市场专业投资者风险揭示书》
    • D、《投资者风险揭示书》

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

    • A、咨询
    • B、开户
    • C、委托
    • D、清算

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    证券交易所

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。 （ ）


    正确答案：A
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P423。

  • 第14题：

    上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》


    正确答案：C
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（ ）制定。

    A.中国证监会
    B.交易所
    C.本公司
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》。并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第16题：

    《风险揭示书》内容与格式要求由（ ）制定。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证券公司
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（　　）制定。

    A、中国证监会
    B、交易所
    C、本公司
    D、中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。@##

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（　　）制定。

    A.中国证监会
    B.交易所
    C.本公司
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第19题：

    证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证监会制定。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  • 第20题：

    由中国期货业协会制定期货投资咨询服务（ ）格式。

    A、合同结构
    B、风险分析书
    C、合同指引
    D、风险揭示书

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所
    • D、证券公司

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券投资咨询机构向客户提供风险揭示书，其内容与格式要求由（）制定。

    • A、证券公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

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