发行可转换债的法人治理结构包括（ ）。A．公司章程合法有效B．内部控制健全C．最近12个月不存在对外违规提供担保行为D．上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定

题目

发行可转换债的法人治理结构包括（ ）。

A．公司章程合法有效

B．内部控制健全

C．最近12个月不存在对外违规提供担保行为

D．上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定

相似考题

1.保险公司治理改革和监管不断健全的表现不包括()。A.股权结构单一化B.公司治理组织架构基本形成C.公司治理运作机制趋向规范D.风险管理和内部控制机制持续健全完善

2.常见的权益筹资的工具主要包括()。A.公开发行股票B.发行债券C.可转换公司债D.私募股本

3.上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。A．股东大会B．董事会C．监事会D．独立董事

4.建立法人治理结构的核心内容是( )。A．构建有效的控制机制和约束机制B．建立法人财产制度C．资产所有权与资产控制权相分离D．在企业内部构造有效的权力制衡机制

更多“发行可转换债的法人治理结构包括( )。 A.公司章程合法有效B.内部控制健全C.最近12个 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合( )。

    A．财务会计文件无虚假记载且无重大违规

    B．具备健全的法人治理结构

    C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息

    D．盈利能力比较稳定


    正确答案：ABD
    【解析】答案为ABD。C选项应改为：最近3个会计年度年均可分配利润应不少于公司债券-年的利息。

  • 第2题：

    有效风险管理体系建设必须以( )为先导。

    A．健全的内部控制机制

    B．完善的公司治理机构

    C．先进的风险管理文化培育

    D．有效的风险治理策略


    正确答案：C

  • 第3题：

    上市公司申请发行新股符合的具体要求中，上市公司的组织机构应符合的规定包括（ ）。 A．公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能 够依法有效履行职责 B．公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财 务报告的可靠性 C．最近3个月内不存在违规对外提供担保的行为 D．上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务 独立，能够自主经营管理


    正确答案：ABD
    上市公司申请发行新股符合的具体要求中，上市公司的组织机构应符合的规定包括：①公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；②公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷：③现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。

  • 第4题：

    发行人法人治理结构是否健全，属于可转换债券主承销商审核的重点事项之一。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A

  • 第5题：

    发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。 A．控股股东 B．实际控制人 C．中小投资者 D．持有公司5%股份以上投资者


    正确答案：C
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第6题：

    上市公司的组织机构健全、运行良好，应该符合下列（ ）规定。

    A．公司章程合法有效

    B．公司内部控制制度健全

    C．现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格

    D．上市公司与控股股东或实际控制人能够自主经营管理

    E．最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    可转换公司债券的转换期是指（ ）。

    A．转债发行期间

    B．转债转换为股份的结束日

    C．转债转换为股份的起始日

    D．转债转换为股份的起始日至结束目的期间


    正确答案：D

  • 第8题：

    (2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。

    A.完善的内部控制
    B.完善的风险管理制度
    C.有效的投资研究团队
    D.健全的治理结构

    答案：C
    解析：
    商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备下列条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第9题：

    根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券 可转换与否，均应符合（ ）。
    A.财务会计文件无虚假记载且无重大违规
    B.具备健全的法人治理结构
    C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息
    D.盈利能力比较稳定


    答案：A,B,D
    解析：
    C选项应改为：最近3个会计年度年均可分配利润应不少于公司债券一 年的利息。

  • 第10题：

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（ ）。

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有良好的并表管理能力
    D.资本充足

    答案：D
    解析：
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括：
    具有良好的公司治理结构，风险管理和内部控制健全有效，具有良好的并表管理能力，监管评级良好，并对申请人权益性投资占净资产的比例，连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系，最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件等方面提出要求。

  • 第11题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
    ①公司治理健全，内部控制有效
    ②最近1年各项风险控制指标持续符合规定
    ③已建立完善的客户投诉处理机制
    ④客户交易结算资金第三方存管有效实施

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格。（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。（10）中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（）。
    A

    具有良好的公司治理结构

    B

    风险管理和内部控制健全有效

    C

    具有良好的并表管理能力

    D

    无违法违规行为


    正确答案： B
    解析： 商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括：具有良好的公司治理结构，风险管理和内部控制健全有效，具有良好的并表管理能力，监管评级良好，并对申请人权益性投资占净资产的比例、连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系、无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件年限等方面提出要求。

  • 第13题：

    对内部控制进行初步评价的目的是确定内部控制的：

    A.健全性

    B.合法性

    C.合理性

    D.有效性

    E.，可靠性


    正确答案：AC

  • 第14题：

    在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    债券发行应当符合的条件包括（ ）。 A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷


    正确答案：ACD
    考点：掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节，P210。

  • 第16题：

    上市公司发行可转换公司债券，应当符合下列（ ）要求。

    A．应具备健全的法人治理结构

    B．盈利能力应具有可持续性

    C．财务状况良好

    D．财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为


    正确答案：ABCD
    上市公司发行可转换公司债券，应符合下列一般要求：(1)应具备健全的法人治理结构；(2)盈利能力应具有可持续性；(3)财务状况良好；(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为；(5)募集资金运用合理。

  • 第17题：

    内部控制制度实施是否有效，关键取决于实施内部控制制度的（ ）。

    A．人员素质

    B．健全性

    C．经常性

    D．合规、合法性


    正确答案：A

  • 第18题：

    根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换公司债券，无论此可转换公司债券是否可分离交易，均应该符合（ ）。

    A．具备健全的法人治理结构

    B．盈利能力具有持续性

    C．财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

    D．其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

    E．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    （ ）是现代商业银行控制操作风险的基石。

    A．完善的公司治理结构

    B．健全的内部控制

    C．合规文化

    D．信息系统


    正确答案：A
    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。健全的内部控制是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。故选A。

  • 第20题：

    属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有()。

    A:公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责
    B:现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚
    C:上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理
    D:最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

    答案：A,C,D
    解析：
    现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，B错误。

  • 第21题：

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（ ）。

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有良好的并表管理能力
    D.无违法违规行为

    答案：D
    解析：
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括：具有良好的公司治理结构，风险管理和内部控制健全有效，具有良好的并表管理能力，监管评级良好，并对申请人权益性投资占净资产的比例、连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系、无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件年限等方面提出要求。

  • 第22题：

    在内部控制中，内部环境的组织架构不包括( )。

    A.治理结构
    B.内部机构设置
    C.监督结构
    D.权责分配

    答案：C
    解析：
    在内部环境中居于基础地位的是组织架构，包括治理结构、内部机构设置和权责分配。

  • 第23题：

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（）。

    • A、具有良好的公司治理结构
    • B、风险管理和内部控制健全有效
    • C、具有良好的并表管理能力
    • D、无违法违规行为

    正确答案:D

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