参加注册委员会的委员应对是否接受短期融资债券的发行注册作出独立判断。两名以上(含两名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时的披露信息,交易协会不会接受发行注册。( )

题目

参加注册委员会的委员应对是否接受短期融资债券的发行注册作出独立判断。两名以上(含两名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时的披露信息,交易协会不会接受发行注册。( )


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  • 第1题:

    第 97 题 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是(  )。

    A.交易商协会不接受注册的,企业可于6个月后重新提交注册文件

    B.企业应在注册后6个月内完成首期发行

    C.企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

    D.企业如分期发行,后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案


    正确答案:ACD
    选项B应该是企业应在注册后2个月内完成首期发行。本题考查企业发行短期融资券的相关知识。

  • 第2题:

    企业发行注册短期融资券,( )委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册。 A.4名以上(含4名) B.4名以上(不含4名) C.2名以上(含2名) D.2名以上(不含2名)


    正确答案:C
    熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节,P334。

  • 第3题:

    在发行短期融资券的注册会议中,( )以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的,交易商协会不接受发行注册。

    A、2名
    B、3名
    C、4名
    D、1/3

    答案:A
    解析:
    A
    略。

  • 第4题:

    关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。
    Ⅰ.注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件
    Ⅱ.企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年
    Ⅲ.首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件
    Ⅳ.注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名专家参加
    Ⅴ.2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情况下,会议结论为接受注册

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(2015年修订)第16条规定,注册会议评议结论为接受注册的,交易商协会向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于3个月后重新提交注册文件。
    Ⅱ项,第25条规定,企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,并向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。
    Ⅲ项,第29条规定,企业公开发行债务融资工具,应通过交易商协会认可的平台公布当期发行文件。首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件;非首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件;公开发行超短期融资券,应至少于发行日前1个工作日公布发行文件。
    Ⅳ项,第9条规定,债务融资工具公开发行注册实行注册会议制度,由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加。
    Ⅴ项,第15条规定,注册会议评议结论为有条件接受注册的,企业或相关中介机构按照注册专家意见对注册文件进行补充、修改,并通过注册办公室发送至原发表“有条件接受注册”或“推迟接受注册”意见的注册专家。
    注册专家就注册文件补充信息情况进行评议,发表“接受注册”或“推迟接受注册”的意见。2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册。

  • 第5题:

    短期融资券发行过程中,注册会议由( )名注册委员会委员参加。

    A、2
    B、3
    C、5
    D、10

    答案:C
    解析:
    C
    注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加,参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

  • 第6题:

    企业发行注册短期融资券,( )委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册。

    A:4名以上(含4名)
    B:4名以上(不含4名)
    C:2名以上(含2名)
    D:2名以上(不含2名)

    答案:C
    解析:
    参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。两名以上(含两名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册。

  • 第7题:

    短期融资券的发行注册中,注册会议由()名注册委员会委员参加。

    A:3
    B:4
    C:5
    D:7

    答案:C
    解析:
    短期融资券的发行注册中,注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。

  • 第8题:

    注册会议原则上每月召开一次。注册会议由3名注册委员会委员参加。参会委 员从注册委员会全体委员中抽取。 ( )


    答案:B
    解析:
    。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员 参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

  • 第9题:

    评估报告是否由两名以上(含两名)注册评估师亲笔签名(签章),注册单位是否与评估机构一致。这属于()审核。

    • A、评估报告的完整性
    • B、评估报告的真实性
    • C、评估机构的资质
    • D、评估报告的合法有效性

    正确答案:D

  • 第10题:

    多选题
    对于在交易商协会注册的超短期融资券、短期融资券、中期票据等产品,在经注册办审核后会提交注册会议评议,由注册专家对项目发表意见,注册专家意见包括以下()
    A

    接受注册

    B

    有条件接受注册

    C

    推迟接受注册

    D

    不接受注册


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。 ①注册会议原则上每周召开一次 ②注册会议原则上每月召开一次 ③注册会议由5名注册委员会委员参加 ④注册会议由3名注册委员会委员参加
    A

    ①④

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案: C
    解析: 短期融资融券的发行注册。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

  • 第12题:

    单选题
    企业短期融资券注册会议原则上(  )召开一次,由5名注册委员会委员参加。
    A

    每周

    B

    每月

    C

    每季度

    D

    每年


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    注册会议原则上每月召开一次。注册会议由3名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。 ( )


    正确答案:×
    注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

  • 第14题:

    企业发行短期融资债券应披露企业主体信用评级和当期融资债券的债项评级。企业主的信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资债券发行注册只能保留3个月。( )


    正确答案:×

  • 第15题:

    交易商协会不接受短期融资券发行注册的,企业可于( )个月后重新提交注册文件。

    A、1
    B、3
    C、6
    D、10

    答案:C
    解析:
    C
    企业如分期发行短期融资券,后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的,应重新注册。交易商协会不接受注册的,企业可于6个月后重新提交注册文件。

  • 第16题:

    对是否接受短期融资券的发行注册作出判断时,注册委员会委员应该回避的情形包括( )。

    Ⅰ.注册委员会委员担任企业董事

    Ⅱ.注册委员会委员担任企业监事

    Ⅲ.注册委员会委员担任企业的高级管理人员

    Ⅳ.注册委员会委员曾经担任企业的质检员

    Ⅴ.注册委员会委员曾担任企业的法律顾问

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    B
    对是否接受短期融资券的发行注册作出判断时,注册委员会委员担任企业及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他情形足以影响其独立性的,该委员应回避。

  • 第17题:

    短期融资券的发行注册中,交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为()年。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案:B
    解析:
    短期融资券的发行注册中,交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为两年。

  • 第18题:

    下列关于交易商协会所设注册委员会的说法中正确的有()。

    A:注册会议原则上每周召开1次
    B:注册会议由5名注册委员会委员参加
    C:参会委员从注册委员会全体委员中抽取
    D:注册会议召开前,办公室应至少提前两个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员

    答案:A,B,C,D
    解析:
    注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前,办公室应至少提前两个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第19题:

    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册,交易商协会设立注册委员会,其注册会议原则上每周召开一次,由()名注册委员会委员参加。
    A.2 B.3 C.5 D.7


    答案:C
    解析:
    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册,交易商协会设立注册委员会,其注册会议原则上每周各开一次,由5名注册委员会委员参加。

  • 第20题:

    根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次,由(  )名注册委员会委员参加。


    A.9
    B.5
    C.7
    D.3

    答案:B
    解析:

  • 第21题:

    对于在交易商协会注册的超短期融资券、短期融资券、中期票据等产品,在经注册办审核后会提交注册会议评议,由注册专家对项目发表意见,注册专家意见包括以下()

    • A、接受注册
    • B、有条件接受注册
    • C、推迟接受注册
    • D、不接受注册

    正确答案:A,B,C

  • 第22题:

    单选题
    关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。 Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件 Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年 Ⅲ首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件 Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加 Ⅴ2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: Ⅰ项,《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(2015年修订)第16条规定,注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于3个月后重新提交注册文件。Ⅱ项,第25条规定,企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,并向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。Ⅲ项,第29条规定,首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件;非首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件;公开发行超短期融资券,应至少于发行日前1个工作日公布发行文件。Ⅳ项,第9条规定,注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加。V项,第15条规定,注册专家就注册文件补充信息情况进行评议,发表“接受注册”或“推迟接受注册”的意见。2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册。

  • 第23题:

    单选题
    发行短期融资融券,注册会议由()名注册委员会委员参加。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案: B
    解析: 发行短期融资融券,注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。