《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构应追加不低于300万元的实收资本。 （ ）

题目

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构应追加不低于300万元的实收资本。 （ ）

相似考题

1.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（ ）个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A．1B．2C．3D．6

2.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》D．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》E．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

3.会员制证券投资咨询机构实收资本不得少于____万元，每设立一家分支机构应追加不低于____万元的实收资本。( )A． 500 250B．500 100C．1000 200D．1000 250

4.（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

更多“《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本 ”相关问题

  • 第1题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应（ ）。

    A．在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户

    B．在注册地以法人名义开设唯一的专门于存储风险准备金的银行存款账户

    C．对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金

    D．取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户


    正确答案：ABCD
    【解析】本题考查《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的规定。ABCD选项都正确。

  • 第2题：

    根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日 起（ ）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。

    A．1个月

    B．2个月

    C．3个月

    D．4个月


    正确答案：C
    【解析】根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结 束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

  • 第3题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构只能在注册地及分 支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，不得招收异地会员。

  • 第4题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。

    A.300万元，150万元

    B.500万元，300万元

    C.500万元，250万元

    D.500万元，150万元


    正确答案：C

  • 第5题：

    根据《证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构应对每笔咨询服务收入按（ ）的比例计提风险准备金。

    A．5%

    B．8%

    C．10%

    D．12%


    正确答案：C

  • 第6题：

    根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，每设立一家分支机构应追加的实收资本不低于250万。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户和多个用于存储风险准备金的银行存款账户。


    正确答案：×

  • 第8题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。

    Ⅰ.协议签订

    Ⅱ.客户回访和投诉处理

    Ⅲ.服务提供

    Ⅳ.业务推广

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  • 第9题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    （）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

    • A、《发布证券研究报告暂行规定》
    • B、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:A

  • 第12题：

    判断题
    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第10条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金。因此本题错误。

  • 第13题：

    关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

    B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

    C．规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

    D．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格


    正确答案：ABCD
    【解析】本题考查对会员制证券投资咨询机构业务资格的规定。ABCD选项都正确。

  • 第14题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按 （ ）的比例计提风险准备金。

    A．3%

    B．5%

    C．8%

    D．10%


    正确答案：D
    【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金。

  • 第15题：

    （ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：B
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。

  • 第16题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括（ ）。

    A．通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

    B．买卖本机构提供服务的上市公司股票

    C．通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

    D．出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

    B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

    C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

    D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构应对每笔咨询服务收入按25%的比例计提风险准备金。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
    Ⅰ.业务推广
    Ⅱ.客户回访
    Ⅲ.协议签订
    Ⅳ.投诉处理

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第20题：

    ()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

    A:《发布证券研究报告暂行规定》
    B:《证券投资顾问业务暂行规定》
    C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定，完善合规管理制度和机制，切实规范发布证券研究报告行为。

  • 第21题：

    （）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:A

  • 第22题：

    （）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《证券法》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第23题：

    （）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

    • A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    正确答案:D

相关内容