按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。A．《证券交易委托规则》B．《网上买卖规则》C．《证券交易委托代理协议书》D．《证券全权买卖协议书》

题目

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

A．《证券交易委托规则》

B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》

D．《证券全权买卖协议书》

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1.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖

2.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（ ）。A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

3.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )

4.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A．限价委托B．市价委托C．当面委托D．电话委托

更多“按我国现行的做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明． ()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金和赚取差价的交易行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第4题：

    根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ ）。

    A．投资者必须持有符合规定的合法证件

    B．投资者必须按规定存有足够的资金和证券

    C．投资者和证券经纪商签订电话委托协议

    D．投资者确定交易密码和预留印章

    E．投资者没有重大违规记录


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

    B．证券经纪商代理业务范围和权限

    C．委托、交收的方式、时间、内容和要求

    D．投资者应履行的交收责任


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    限价委托是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（ ）。

    A．委托和交收的方式和时间

    B．投资者应履行的交收责任

    C．投资者的盈利范围

    D．证券经纪商向投资者揭示风险

    E．证券经纪商的代理业务范围


    正确答案：ABDE

  • 第8题：

    投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为（ ）。

    A．限价委托

    B．特价委托

    C．市价委托

    D．当面委托


    正确答案：C

  • 第9题：

    证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()。

    A:委托代理
    B:证券托管
    C:证券存管
    D:委托买卖

    答案：A
    解析：
    这是证券公司的委托代理行为。

  • 第10题：

    从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　）等。

    • A、遵守国家有关法律、法规的承诺
    • B、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
    • C、证券经纪商代理业务范围和权限
    • D、投资者应履行的交收责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

    • A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
    • B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
    • C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
    • D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
    A

    投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

    B

    投资者通过委托经纪商来进行证券交易

    C

    投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

    D

    投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令


    正确答案： C
    解析： 客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

  • 第13题：

    限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格买卖证券，不能以低于限价买进证券或以高于限价卖出证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。

  • 第15题：

    投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。

    A．投资者必须持有符合规定的合法证件

    B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

    C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

    D．投资者确定交易密码或预留印鉴

    E．投资者无重大违法行为


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一，是违约责任及免责条款。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

    C．制定交易或转托管有关事项

    D．证券经纪商代理业务范围和权限

    E．证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款

    E．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项


    正确答案：ABCDE

  • 第21题：

    按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
    须签订（）。

    A.《证券交易委托代理协议书》
    B.《网上买卖规则》
    C.《证券全权买卖协议书》
    D.《证券交易委托规则》

    答案：A
    解析：
    证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风
    险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其
    指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营
    业部开立证券交易资金账户等。

  • 第22题：

    根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

    • A、证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
    • B、证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
    • C、证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
    • D、证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

    正确答案:C

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