交收违约涉及A股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，登记结算公司按照现有规定收取违约金，并对违约结算参与人采取重点关注、关闭结算备付金划款电子通道等措施予以处理。 （ ）
题目
交收违约涉及A股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，登记结算公司按照现有规定收取违约金，并对违约结算参与人采取重点关注、关闭结算备付金划款电子通道等措施予以处理。 （ ）
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第1题：
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是( )．
A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”
正确答案：C
54.C【解析】结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。 -
第2题：
在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。 -
第3题：
记结算公司按照银货对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 （ ）
正确答案：√
-
第5题：
关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保
C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户答案：A解析：B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；D项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 -
第6题：
在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A:客户信用交易担保证券账户
B:信用交易资金交收账户
C:融券专用证券账户
D:信用交易证券交收账户答案：A解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。 -
第7题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收答案：D解析：A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 -
第8题：
中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）A:按照该笔交易金额交收
B:按照备付金账户当前余额交收
C:待融资方结算人补充资金后再交收
D:不进行该笔交易的资金交收答案：D解析：中国结算公司上海分公司于到期购回交收日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已作不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金共足颉，则完成该笔资金交收若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收 -
第9题：
中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。
- A、逐项交收、逐项交收
- B、净额交收、净额交收
- C、逐项交收、净额交收
- D、净额交收、逐项交收
正确答案:D -
第10题：
证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）
正确答案:错误 -
第11题：
买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。
- A、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
- B、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
- C、不作为共同对手方
- D、不提供交收担保
正确答案:A,C,D -
第12题：
单选题中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收
正确答案： C解析： 考察买断式回购到期购回结算业务流程。 -
第13题：
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。
A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
正确答案：ABD
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第14题：
关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C．结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收
正确答案：C
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第15题：
证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有（ ）。
A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B．中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
正确答案：ABCD
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第16题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度答案：A解析：B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制 -
第17题：
下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。A:对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B:中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）
D:深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题答案：D解析：A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题；而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。 -
第18题：
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）A:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约答案：A,B,D解析：针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施 -
第19题：
买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作 有（ ）。
A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C.不作为共同对手方
D.不提供交收担保答案：A,C,D解析：答案为ACD。上海征券交易所的买断式回购采用“一次成交、两次结算” 的方式，两次结算包括初始结算与到期结算，到期结算由中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中 国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 -
第20题：
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。
A.为防范.流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结 算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有 关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的?券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引人货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现 证券交收违约答案：A,B,D解析：【答案详解】ABD。货银对付，俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机 构的组织管理下，结算参与人进行的证券交收和资金交收同时完成，且不可撤销。货银对付是全球证券结算系统普遍采用的一项重要原则。在此机制下，一旦结算参与人发生资金或证券交收违约，证券登记结算机构可以暂不向违约参与人交付其买入的证券或应收 的资金，并在必要时对暂不交付的资金或证券进行处置，从而控制和化解本金损失的风险。证券登记结算机构引入货锒对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生，但可以 大大提高结算系统的风险管理能力，是保证结算系统基础稳固的客观要求。故C选项错误。 -
第21题：
登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
正确答案:错误 -
第22题：
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。
- A、T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
- B、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
- C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
- D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
正确答案:A,B -
第23题：
关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（）。
- A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
- B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
- C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
- D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收
正确答案:C