债券回购业务参与者有下列（ ）行为的，将受到中国人民银行的处罚。A．擅自从事借券、租券等融券业务B．擅自交易未经批准上市债券C．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

题目

债券回购业务参与者有下列（ ）行为的，将受到中国人民银行的处罚。

A．擅自从事借券、租券等融券业务

B．擅自交易未经批准上市债券

C．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

D．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

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1.金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若．有下列( )行为之一的，将受到相应处分。A．擅自从事借券等融券业务B．擅自交易未经批准上市债券C．制造并提供虚假资料和交易信息D．操纵债券交易价格

3.禁止任何金融机构以( )等方式从事证券回购交易。(A) 租债券(B) 借债券(C) 租股票(D) 借股票

4.根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括( )。A．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资B．禁止将融得资金用于短期周转C．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

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  • 第1题：

    全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（ ）的法律责任。

    A．中国人民银行给予警告，并可处30万元人民币以下的罚款

    B．暂停或取消其债券交易业务资格

    C．对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

    D．中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款


    正确答案：BCD
    根据《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融资业务的由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。故BCD选项正确。

  • 第2题：

    我国对回购交易的禁止行为的规定主要有（ ）。

    A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

    B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

    C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用

    D．禁止非金融机构从事回购交易


    正确答案：BC

  • 第3题：

    《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

    A．擅自交易未经批准上市债券

    B．擅自从事借券、租券等融券业务

    C．制造并提供虚假资料和交易信息

    D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


    正确答案：ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第4题：

    按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。


    正确答案：×

  • 第5题：

    禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。

    A．租券

    B．借券

    C．自有债券

    D．转债


    正确答案：AB

  • 第6题：

    下列违规行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是。（）

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:擅自为客户提供市场信息
    C:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    D:擅自从事借券、租券等融券业务

    答案：A,C,D
    解析：
    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予一定的处罚①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

  • 第7题：

    全国银行间债券市场质押式回购业务的参与者有()行为的，将受到处罚。

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:制造并提供虚假资料和交易信息
    C:回购到期后没有继续展期
    D:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    答案：A,B,D
    解析：
    回购到期交易双方应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。故C选项不符合题意。回购业务的参与者有A、B、D选项所述行为的，将按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第34条的规定处罚。

  • 第8题：

    下列哪些行为属于债券市场违规行为？（）

    • A、交易未上市债券
    • B、制造债券虚假价格
    • C、进行双边借券
    • D、违反回购主协议但未造成严重后果

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、擅自交易未经批准上市债券
    • C、制造并提供虚假资料和交易信息
    • D、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    • E、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    以下哪些行为会受到人民银行的处罚（）

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
    • C、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    • D、制造并提供虚假资料和交易信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些行为属于债券市场违规行为？（）
    A

    交易未上市债券

    B

    制造债券虚假价格

    C

    进行双边借券

    D

    违反回购主协议但未造成严重后果


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务

    B

    擅自交易未经批准上市债券

    C

    制造并提供虚假资料和交易信息

    D

    恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    E

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    全国银行间市场质押式回购业务的参与者有（ ）行为的，将受到处罚。

    A．擅自交易未经批准上市债券

    B．制造并提供虚假资料和交易信息

    C．回购到期后没有继续展期

    D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


    正确答案：ABD
    回购到期交易双方应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。故C选项不符合题意。回购业务的参与者有ABD选项所述行为的，将按照《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定处罚。故本题正确答案为ABD。

  • 第14题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息 D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。

  • 第15题：

    禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。

    A．租债券

    B．借债券

    C．租股票

    D．借股票


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    对证券回购交易的禁止行为的规定有

    A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

    B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

    C.禁止金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易

    D.禁止将回购资金用于固定资产投资

    E.禁止将回购资金用于股本投资


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是（ ）。

    A．擅自从事借券、租券等融券业务

    B．擅自交易未经批准上市债券

    C．制造并提供虚假资料和交易信息

    D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有()。

    A:金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
    B:金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
    C:金融机构用自有债券从事证券回购交易
    D:债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

    答案：A,B,D
    解析：
    按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。A、D选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为A、B、D。

  • 第19题：

    以下关于现券买卖交易说法正确的是（）

    • A、非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算
    • B、参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用
    • C、参与者不得从事借券、租券等融券业务
    • D、以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、擅自交易未经批准上市债券
    • C、制造并提供虚假资料和交易信息
    • D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

    • A、由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
    • B、可暂停或取消其债券交易业务资格
    • C、对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
    • D、违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；

    B

    制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

    C

    不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

    D

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些行为会受到人民银行的处罚（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务

    B

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    C

    恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    D

    制造并提供虚假资料和交易信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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