办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括、（ ）。A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请

题目

办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括、（ ）。

A．证券交收账户开立申请表

B．权证交收履约保证金账户申请表

C．代理双方签署的代理结算协议

D．代理双方共同提交的代理结算申请

相似考题

1.办理直接参与结算需要提交的材料包括（ ）。A．证券交收账户开立申请表B．加盖公章的营业执照复印件C．代理双方签署的代理结算协议D．担保双方签署的担保协议

2.关于待处分权证的扣划，下列说法正确的有( )。A．当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证B．结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证C．若结算参与人未申报待处分权证或申报不足，中国结算深圳分公司将按照T日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证D．扣划的待处分权证不超过每个证券账户的买入量

3.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

4.取得权证结算资格的结算参与人须申请开立证券交收账户，用于权证交易与行权的权证交收，并申请开立权证交收履约保证金账户，用于存放权证交收履约保证金。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括、（ ）。A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请”相关问题

  • 第1题：

    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立( )。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．银行结算账户

    D．资金台账


    正确答案：A
    23.A【解析】按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

  • 第2题：

    深圳证券市场权证结算包括( )．

    A．远期结算

    B．代理结算

    C．担保结算

    D．直接参与结算


    正确答案：BCD
    92. BCD【解析】取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。

  • 第3题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（ ），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A．证券结算账户 B．资金结算账户 C．证券交收账户 D．资金交收账户


    正确答案：CD
    【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。

  • 第4题：

    投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（ ）。 A．开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请 B．中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核 C．对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构 D．开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。

  • 第5题：

    深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户 时，应当提交（ ）等资料。
    A.结算参与人资格证书 B.开立资金交收账户申请表
    C.资金交收账户印鉴卡 D.委托代理人身份证明及复印件


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交 收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、 资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指 定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

  • 第8题：

    取得权证结算资格的结算参与人须开立（ ），用于权证交易与行权的证券交收。

    A:证券账户
    B:资金交收账户
    C:结算账户
    D:收款账户

    答案：C
    解析：
    取得权证结算资格的结算参与人须开立结算账户，用于权讧交易与行权的证券交收。

  • 第9题：

    投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。

    • A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
    • B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
    • C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
    • D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

    • A、同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
    • B、同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
    • C、证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
    • D、证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

    正确答案:A,C

  • 第11题：

    中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

    • A、资金集中交收账户
    • B、证券集中交收账户
    • C、交收担保品证券账户
    • D、专用待清偿证券账户

    正确答案:C,D

  • 第12题：

    单选题
    （）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
    A

    托管机构，证券登记结算机构

    B

    证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

    C

    托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

    D

    证券公司，证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析： 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

  • 第13题：

    下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有( )。

    A．结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务

    B．最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证

    C．结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划人专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1010收取卖空违约金

    D．中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C项应为按卖空金额的l‰收取卖空违约金。

  • 第14题：

    在深圳证券市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第15题：

    权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施( )。

    A、当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。

    B、提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买人的结算服务。

    C、对透支金额按1‰日利率收取违约金。

    D、对透支金额按1%日利率收取违约金。


    正确答案：AC

  • 第16题：

    办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（ ）。

    A．证券交手账户开立申请表

    B．权证交收履约保证金账户申请表

    C．代理双方签署的代理结算协议

    D．代理双方共同提交的代理结算申请


    正确答案：B
    办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双方共同提交的代理结算申请，加盖公章的营业执照复印件等。

  • 第17题：

    在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

    A．交收担保品证券账户

    B．专用待清偿证券账户

    C．证券账户

    D．交收资金账户


    正确答案：AB
    中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

  • 第18题：

    下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )。
    A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
    B．对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
    C．对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
    D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收


    答案：B,C,D
    解析：
    。A选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00。

  • 第19题：

    对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式，又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证、又有认购权证的，中国结算深圳分公司()。

    A:先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
    B:先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
    C:先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
    D:先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

    答案：B,C
    解析：
    对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式、又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下既有认沽权证、又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。

  • 第20题：

    下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。

    A:权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
    B:对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
    C:对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）
    D:结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00。

  • 第21题：

    所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。

    • A、结算备付金账户
    • B、证券交收账户
    • C、权证交收履约保证金账户
    • D、权证交收账户

    正确答案:B

  • 第22题：

    （）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

    • A、托管机构，证券登记结算机构
    • B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • D、证券公司，证券登记结算机构

    正确答案:A

  • 第23题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

    • A、证券结算账户
    • B、资金结算账户
    • C、证券交收账户
    • D、资金交收账户

    正确答案:C,D

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