取得席位的条件、程序和批准在我国,证券公司取得交易席位，应向（ ）提出申请。A．中国证监会B．当地证管办C．证券交易所D．证券业协会

题目

取得席位的条件、程序和批准

在我国,证券公司取得交易席位，应向（ ）提出申请。

A．中国证监会

B．当地证管办

C．证券交易所

D．证券业协会

相似考题

1.交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。（ ）

2.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。A．近2年无亏损记录B．具有会员资格C．无违规现象D．缴纳席位费

3.在我国,根据交易席位的报盘方式,有( )。A.自营席位 B.代理席位C.普通席位 D.有形席位E.在我国，根据交易席位的报盘方式，有（ ）。Ａ．自营席位Ｂ．代理席位Ｃ．普通席位Ｄ．有形席位Ｅ．无形席位

4.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 （ ）

更多“取得席位的条件、程序和批准在我国,证券公司取得交易席位,应向( )提出申请。 A.中国 ”相关问题

  • 第1题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。

    A．证券登记结算机构

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第2题：

    取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。

    A．经中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第3题：

    证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。

    A．遵守交易所章程

    B．维护投资者和交易所的合法权益

    C．接受证券交易所的监督

    D．具有会员资格

    E．缴纳席位费


    正确答案：DE

  • 第5题：

    取得普通交易席位的条件有（ ）。

    A．具有会员资格

    B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证

    C．缴纳席位费

    D．交纳一定的保证金


    正确答案：AC
    取得普通席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。

  • 第6题：

    证券公司在取得证券交易所会员资格的同时，即取得交易席位。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    在我国，证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席位。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请2个以上的交易席位。（ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    取得证券交易所席位的条件是（ ）。

    A．中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第10题：

    关于交易席位，下列表述中哪项是正确的？（）

    A:交易席位实际上有交易资格的含义
    B:证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
    C:从实质上看，交易席位是指证券交易公司在证券交易所进行交易的固定位置
    D:从传统含义上看，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置

    答案：A,B,D
    解析：
    在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务根据上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础

  • 第11题：

    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
    B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
    C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
    D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

    答案：C
    解析：
    考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

  • 第12题：

    单选题
    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（  ）。
    A

    会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

    B

    会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

    C

    会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

    D

    未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。


    正确答案：×

  • 第14题：

    在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和（ ）

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B
    熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。

  • 第15题：

    证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。

    A．具有会员资格

    B．具有高水平的进场交易人员

    C．具有一定量的证券买卖

    D．具有一定水平的证券交易分析师

    E．缴纳席位费


    正确答案：AE

  • 第16题：

    我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和B股特别席位的境外证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    在我国，如果某证券公司没有证券交易所的会员资格，其不能提出申请2个以上的交易席位。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（ ）。

    A．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位

    B．根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位

    C．只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位

    D．根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位

    E．除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用


    正确答案：ABDE

  • 第19题：

    取得证券交易所席位的条件是（ ）。

    A．经中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第20题：

    取得席位的条件、程序和批准

    在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。


    正确答案：×

  • 第21题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提供申请。

    A:中国证监会
    B:证券登记结算机构
    C:证券交易所
    D:证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

  • 第22题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

    A:证券登记结算机构
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:中国证券业协会

    答案：B
    解析：
    根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

  • 第23题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　）提出申请。

    • A、证券登记结算机构
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、证券业协会

    正确答案:B

相关内容