证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。A．自营业务账户、席位情况B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C．自营风险监控报告D．其他需要报告的事项

题目

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．其他需要报告的事项

相似考题

1.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

2.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。A．自营业务账户B．席位情况C．自营业务持股明细D．自营风险监控报告

3.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

4.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

更多“证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中，不包括( )．

    A．自营业务席位情况

    B．自营业务交易量

    C．自营风险监控报告

    D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策


    正确答案：B
    34.B【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

  • 第2题：

    银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送()需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度业务不适用《个人贷款管理暂行办法》

    A.监管

    B.现场监管

    C.非现场监管


    正确答案：

  • 第3题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第4题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第5题：

    证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。

    A:自营业务账户
    B:席位情况
    C:自营业务持股明细
    D:自营风险监控报告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

  • 第6题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

    A:自营业务账户
    B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    C:自营风险监控报告
    D:自营业务席位情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

  • 第7题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
    B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一


    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是中国证监会。

  • 第8题：

    证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
    Ⅰ．自营业务账户
    Ⅱ．风险限额
    Ⅲ．资产配置
    Ⅳ．席位情况

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

  • 第9题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

    • A、自营业务账户、席位情况
    • B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    • C、自营风险监控报告
    • D、其他需要报告的事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（  ）。①自营业务账户②风险限额③资产配置④席位情况
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

  • 第14题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

    A.自营业务账户、席位情况

    B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C.自营风险监控报告

    D.其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    见书本188页

  • 第15题：

    自营业务情况是证券公司向交易所报送年检报告的主要内容之一。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第17题：

    根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）


    答案：对
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第18题：

    证券公司每年向中国证监会、证券交易所报送的年检报告中应包含其自营业务情况。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

  • 第20题：

    下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。

    • A、自营业务账户、席位情况
    • B、自营业务交易量
    • C、自营风险监控报告
    • D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券自营业务信息报告包括（　　）。
    A

    建立健全自营业务内部报告制度

    B

    建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督

    C

    明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

    D

    证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。第二十九条规定，明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。

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