中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A．会计师事务所B．审计事务所C．律师事务所D．咨询公司
题目
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司
相似考题
更多“中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 ”相关问题
-
第1题：
根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?
A、证券公司均可以从事证券自营业务
B、证券公司均不得从事证券自营业务
C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
参考答案：D
-
第2题：
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
正确答案：√
-
第3题：
中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
正确答案：ABCD
中国证监会对证券自营业务的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料；②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料；③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核，证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合；④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
-
第4题：
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
正确答案：D
-
第5题：
下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务答案：D解析： -
第6题：
下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年答案：D解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 -
第7题：
关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()。A:自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
B:每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
C:证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
D:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核答案：A,B,C,D解析：证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。 -
第8题：
证券自营业务的含义包括()。A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行答案：B,C,D解析：证券自营业务具体地说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 -
第9题：
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
- A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
- B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
- C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
- D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
正确答案:D -
第10题：
单选题关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。 -
第11题：
单选题下列说法错误的是（ ）。A具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
D具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由（）支付。A证券公司
B中国证监会
C会计师事务所
D证券业协会
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A．会计师事务所 B．审计事务所 C．律师事务所 D．咨询公司
正确答案：AB
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 -
第14题：
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）
正确答案：√
-
第15题：
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。
A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
正确答案：ABCD
-
第16题：
中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有（ ）。
A．律师事务所
B．咨询公司
C．会计师事务所
D．审计事务所
E．银行监管机构
正确答案：CD
-
第17题：
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A:会计师事务所
B:审计事务所
C:律师事务所
D:证券咨询公司答案：A,B解析：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。 -
第18题：
()可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券公司
D:证券行业协会答案：A解析：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以配合。 -
第19题：
下列关于证券自营业务的说法错误的是()。A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券答案：B解析：自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。 -
第20题：
下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年答案：D解析：本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。 -
第21题：
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D -
第22题：
单选题下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第23题：
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
正确答案： C,D解析：
D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。