由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是（ ）。A．操作风险B．市场风险C．管理风险D．技术风险

题目

由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是（ ）。

A．操作风险

B．市场风险

C．管理风险

D．技术风险

相似考题

1.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

2.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3.下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，

4.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

更多“由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。 A.操作风险 B.市场 ”相关问题

  • 第1题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。

    A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

    B．证券公司在资产管理业务中管理不善

    C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

    D．证券公司高级管理人员营私舞弊


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：B
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第3题：

    根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

    B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    C．由于管理不善而造成的损失

    D．由于内部控制不严格而造成的损失

    E．由于投资决策失误而造成的损失


    正确答案：CDE

  • 第4题：

    由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（ ）。

    A．技术风险

    B．市场风险

    C．管理风险

    D．经营风险


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券交易的经营风险是指（ ）。

    A．违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失

    B．对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失

    C．管理不善、违规操作而造成的损失

    D．政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失


    正确答案：B

  • 第6题：

    资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）


    答案：错
    解析：
    资产管理业务的经营风险主要是指证劵公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。题中描述的是管理风险的概念。

  • 第7题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    D:由于管理不善而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    A项属于合规风险；C项属于市场风险。

  • 第8题：

    证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    答案：对
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第9题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。

    A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

    答案：B
    解析：
    所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险；C项属于资产管理业务的管理风险；D项属于资产管理业务的经营风险。

  • 第10题：

    ()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:经济风险

    答案：C
    解析：

  • 第11题：

    管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

    • A、业务规模及集中度风险
    • B、业务管理风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:B

  • 第13题：

    下列属于自营业务经营风险的有( )。

    A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

    B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


    正确答案：AB
    AB
    【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

  • 第14题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ） 等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

  • 第15题：

    下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

    B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


    正确答案：BD

  • 第16题：

    证券公司由于管理不善，违规操作而导致业务经营的损失。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。

    A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

    答案：A
    解析：
    B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

  • 第18题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
    D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第19题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。

    A:制度不全
    B:管理不善
    C:控制不力
    D:操作失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第20题：

    技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()


    答案：错
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第21题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
    A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


    答案：B
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  • 第22题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

    • A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
    • B、证券公司在资产管理业务中管理不善
    • C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
    • D、证券公司高级管理人员营私舞弊

    正确答案:D

  • 第23题：

    下列属于自营业务经营风险的是（）。

    • A、因规模失控而导致的损失
    • B、由于投资决策失误而使自营业务受到损失
    • C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    • D、由于管理不善而使自营业务受到损失

    正确答案:C

相关内容